為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，規(guī)范本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動，強(qiáng)化對內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系。常州市司法局決定聘請一家內(nèi)控咨詢單位，由該單位指派專家團(tuán)隊主要開展以下工作：
(1)內(nèi)部控制咨詢；
(2)指導(dǎo)我單位內(nèi)控資料的收集和對所提供內(nèi)控資料的確認(rèn)；
(3)輸出合規(guī)性內(nèi)控體系成果。
一、采購內(nèi)容
(1)出具內(nèi)控風(fēng)險評估報告，修訂內(nèi)控制度，梳理內(nèi)控流程，編制內(nèi)控手冊等；
(2)提供外部合規(guī)性內(nèi)控體系建設(shè)服務(wù)，通過梳理單位現(xiàn)有內(nèi)控體系與區(qū)域政策對標(biāo)后形成單位合規(guī)性內(nèi)控體系；
(3)配合我局通過局長辦公會、全體工作人員會議、部門溝通會開展培訓(xùn)工作3次以上，并對相關(guān)人員進(jìn)行一對一訪談梳理內(nèi)控制度；
(4)乙方根據(jù)甲方提供的資料，對標(biāo)形成的差異分析結(jié)果與單位確認(rèn)修訂工作。
(5)合規(guī)性內(nèi)控體系成果如下：
a.單位內(nèi)部控制風(fēng)險評估報告
b.內(nèi)部控制手冊
c.內(nèi)控流程（含經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)控流程圖、流程說明）
d.內(nèi)控制度
基于常州市司法局提供的現(xiàn)有內(nèi)控制度對標(biāo)。單位缺失的內(nèi)控制度可提供外部合規(guī)要求的內(nèi)控制度參考框架。
e.外部政策匯編（合規(guī)性內(nèi)部控制體系的外部政策依據(jù)）
二、技術(shù)要求
能夠提供外部合規(guī)性內(nèi)控體系成果。外部合規(guī)性內(nèi)控體系包括：風(fēng)險評估報告、內(nèi)控手冊、內(nèi)控流程、內(nèi)控制度、外部政策匯編。
(1)風(fēng)險評估報告包括：
a．風(fēng)險評估活動組織情況：工作機(jī)制、風(fēng)險評估范圍、評估期限、風(fēng)險評估的程序和方法、收集的資料和證據(jù)；
b．風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素：單位層面差異
、業(yè)務(wù)層面差異（內(nèi)控流程差異 、內(nèi)控制度差異、未建立經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動歸口管理）；
c．風(fēng)險評估的改進(jìn)建議和意見：單位層面內(nèi)控制度差異改進(jìn)建議、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控流程改進(jìn)建議、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度改進(jìn)建議；
(2)內(nèi)控手冊主要內(nèi)容包括：
a.內(nèi)控手冊概述（包括單位內(nèi)部控制組織架構(gòu)圖、內(nèi)控手冊概述）
b.風(fēng)險評估與內(nèi)部控制方法
c.單位層面內(nèi)部控制（內(nèi)控組織架構(gòu)管理、議事決策機(jī)制建設(shè)、內(nèi)控關(guān)鍵崗位設(shè)置、不相容職責(zé)分離管理、信息系統(tǒng)管理、內(nèi)部信息傳遞管理、內(nèi)部控制報告管理）
d.業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制（預(yù)算管理內(nèi)部控制、收支管理內(nèi)部控制、政府采購管理內(nèi)部控制、資產(chǎn)管理內(nèi)部控制、建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制、合同管理內(nèi)部控制、其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部控制）
e.內(nèi)部控制自我評價與監(jiān)督（內(nèi)部控制自我評價概述、內(nèi)部控制自我評價內(nèi)容及報告、內(nèi)部控制自我評價方法、內(nèi)部監(jiān)督的程序）
f.附則
(3)內(nèi)控流程主要包括：
a.內(nèi)控流程框架
明確經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動一級流程、二級流程、三級流程、四級流程的邏輯關(guān)鍵。
b.內(nèi)控關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖
明確經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動每個關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的業(yè)務(wù)流程及審核、審批、審批節(jié)點(diǎn)，并輸出佐證材料或控制文檔。
c.流程說明
明確每個關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖的責(zé)任部門、責(zé)任崗位、控制要素、控制文檔。
d.風(fēng)險控制矩陣
明確每個關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖可能存的一至兩個風(fēng)險點(diǎn)、控制措施、風(fēng)險類型、控制文檔。
(4)內(nèi)控制度
明確經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)控制度的框架體系，及內(nèi)控制度的外部合規(guī)要求。
(5)外部政策匯編包含本單位合規(guī)性內(nèi)控體系依據(jù)的所有外部政策。
三、評審辦法
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序號
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評分因素及權(quán)重
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分值
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評分標(biāo)準(zhǔn)
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1
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經(jīng)濟(jì)部分（60%）
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10
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以本次最低有效磋商報價為基準(zhǔn)價，磋商報價得分=(基準(zhǔn)價／磋商報價)*60
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2
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專業(yè)服務(wù)部分（20%）
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項(xiàng)目需求（5%）
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5
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對項(xiàng)目需求充分的了解和認(rèn)識得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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內(nèi)控詳細(xì)設(shè)計方案（5%）
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5
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設(shè)計合理，能充分體現(xiàn)全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性等原則得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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項(xiàng)目管理與建設(shè)方案（5%）
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5
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設(shè)計合理，全面、可行得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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方案的完整性（5%）
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5
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方案設(shè)計響應(yīng)全面，方案的內(nèi)容描述完整得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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3
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商務(wù)
部分（20%）
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競標(biāo)人資質(zhì)（5%）
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5
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具有中國內(nèi)部控制研究中心行政事業(yè)單位內(nèi)部控制研究相關(guān)所授權(quán)書的得3分。
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具有行政事業(yè)單位內(nèi)部控制方面相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)證書（著作權(quán)證書）一個得0.5分，最多得2分。
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競標(biāo)人業(yè)績（5%）
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5
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承擔(dān)過類似項(xiàng)目服務(wù)業(yè)績的：供應(yīng)商具有省級（或直轄市）行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)業(yè)績的，1個得1分，最多得3分；（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
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供應(yīng)商具有行政事業(yè)單位內(nèi)控信息化建設(shè)或內(nèi)控一體化建設(shè)（制度建設(shè)到信息化建設(shè)一體化）相關(guān)業(yè)績的，1個得1分，最多得2分。（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
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項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的業(yè)績與資歷（5%）
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5
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項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的業(yè)績（5分）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)過類似服務(wù)業(yè)績的每有1個得1分，最多得5分。（每個業(yè)績需提供合同關(guān)鍵頁、客戶方蓋章的證明函，原件備查）
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項(xiàng)目組成員的資歷（5%）
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5
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項(xiàng)目組成員的資格（5分）：項(xiàng)目組成員具有內(nèi)控方面研究員證書的，1個得1分，最多得5分。（提供證書復(fù)印件）
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四、 項(xiàng)目商務(wù)要求：
（一）服務(wù)期限：中標(biāo)人應(yīng)在合同簽定后20個日歷日內(nèi)完工并經(jīng)采購人驗(yàn)收合格。
1、如供應(yīng)商不能按時完工的，每逾期一天向采購人支付合同總金額1%的違約金，逾期5天仍不能交付的，采購人有權(quán)單方面終止合同退還已支付貨款，并要求中標(biāo)人向采購人支付合同總金額5%的違約金，同時根據(jù)給采購人造成損失情況向需方賠償。
2、若供應(yīng)商施工要求不符的或履約過程中有違約行為的、采購人有權(quán)要求退還已支付貨款。
3、其他違約責(zé)任按照《中華人民共和國民法典》相關(guān)條款執(zhí)行。
（二）付款方式
1、合同簽訂后，中標(biāo)供應(yīng)商開具合同金額30%的發(fā)票，采購人收到發(fā)票后5日內(nèi)支付30%合同款。
2、成交供應(yīng)商按采購合同完成，經(jīng)驗(yàn)收合格后由采購人在驗(yàn)收報告上簽字確認(rèn)。
3、成交供應(yīng)商提交采購合同、驗(yàn)收報告、發(fā)票復(fù)印件、資金支付申請表等材料。
4、成交供應(yīng)商方提交的付款資料審核通過后，10日內(nèi)，以轉(zhuǎn)賬方式向成交供應(yīng)商支付合同尾款。
（三）其他
1.投標(biāo)人必須在投標(biāo)文件中對以上條款和服務(wù)承諾明確列出，承諾內(nèi)容必須達(dá)到招標(biāo)文件其他條款的要求。
2.其他未盡事宜由供需雙方在采購合同中詳細(xì)約定。
五、資格要求
合格投標(biāo)人應(yīng)首先符合政府采購法第二十二條規(guī)定的基本條件。
六、投標(biāo)、開標(biāo)有關(guān)說明
（一）凡有意參加投標(biāo)的供應(yīng)商，請在根據(jù)本招標(biāo)公告的要求準(zhǔn)備標(biāo)書，所有報名投標(biāo)的供應(yīng)商均視為已知曉所有投標(biāo)的實(shí)質(zhì)性要求內(nèi)容。
（二）報名方式為按規(guī)定時間現(xiàn)場報名。
（三）供應(yīng)商須滿足以下三種要件，其報名才被接受：
1、按時提交標(biāo)書；
2、按時參加投標(biāo)；
3、投標(biāo)人或投標(biāo)代理人資格審核符合招投標(biāo)法相關(guān)規(guī)定。
（四）遞交標(biāo)書截止時間：2022年11月11日北京時間17:00
（五）遞交標(biāo)書地點(diǎn)：常州市新北區(qū)龍城大道1280號1號樓A座402
（六）開標(biāo)時間：2022年11月14日北京時間09:30
（七）開標(biāo)地點(diǎn)：常州市司法局5樓會議室
七、投標(biāo)有關(guān)規(guī)定
（一）法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標(biāo)中同時投標(biāo)。
（二）每個單位僅能委托一個代理商參加該合同包的投標(biāo)，否則投標(biāo)無效。
（三）親自參與投標(biāo)的單位，不得再委托代理商參與投標(biāo)。
（四）投標(biāo)費(fèi)用：無論投標(biāo)結(jié)果如何，投標(biāo)人參與本項(xiàng)目投標(biāo)的所有費(fèi)用均應(yīng)由投標(biāo)人自行承擔(dān)。
八、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：張波
電 話：0519-85681666
地 址：常州市龍城大道1280號1號樓A座402
