為進一步加強單位內部控制建設工作，規(guī)范本單位內部經(jīng)濟和業(yè)務活動，強化對內部權力運行的制約，防止內部權力濫用，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系。常州市司法局決定聘請一家內控咨詢單位，由該單位指派專家團隊主要開展以下工作：

(1)內部控制咨詢；

(2)指導我單位內控資料的收集和對所提供內控資料的確認；

(3)輸出合規(guī)性內控體系成果。

一、采購內容

(1)出具內控風險評估報告，修訂內控制度，梳理內控流程，編制內控手冊等；

(2)提供外部合規(guī)性內控體系建設服務，通過梳理單位現(xiàn)有內控體系與區(qū)域政策對標后形成單位合規(guī)性內控體系；

(3)配合我局通過局長辦公會、全體工作人員會議、部門溝通會開展培訓工作3次以上，并對相關人員進行一對一訪談梳理內控制度；

(4)乙方根據(jù)甲方提供的資料，對標形成的差異分析結果與單位確認修訂工作。

(5)合規(guī)性內控體系成果如下：

a.單位內部控制風險評估報告

b.內部控制手冊

c.內控流程（含經(jīng)濟活動內控流程圖、流程說明）

d.內控制度

基于常州市司法局提供的現(xiàn)有內控制度對標。單位缺失的內控制度可提供外部合規(guī)要求的內控制度參考框架。

e.外部政策匯編（合規(guī)性內部控制體系的外部政策依據(jù)）

二、技術要求

能夠提供外部合規(guī)性內控體系成果。外部合規(guī)性內控體系包括：風險評估報告、內控手冊、內控流程、內控制度、外部政策匯編。

(1)風險評估報告包括：

a．風險評估活動組織情況：工作機制、風險評估范圍、評估期限、風險評估的程序和方法、收集的資料和證據(jù)；

b．風險評估發(fā)現(xiàn)的風險因素：單位層面差異 、業(yè)務層面差異（內控流程差異 、內控制度差異、未建立經(jīng)濟業(yè)務活動歸口管理）；

c．風險評估的改進建議和意見：單位層面內控制度差異改進建議、業(yè)務層面內控流程改進建議、業(yè)務層面內控制度改進建議；

(2)內控手冊主要內容包括：

a.內控手冊概述（包括單位內部控制組織架構圖、內控手冊概述）

b.風險評估與內部控制方法

c.單位層面內部控制（內控組織架構管理、議事決策機制建設、內控關鍵崗位設置、不相容職責分離管理、信息系統(tǒng)管理、內部信息傳遞管理、內部控制報告管理）

d.業(yè)務層面內部控制（預算管理內部控制、收支管理內部控制、政府采購管理內部控制、資產(chǎn)管理內部控制、建設項目管理內部控制、合同管理內部控制、其他業(yè)務領域內部控制）

e.內部控制自我評價與監(jiān)督（內部控制自我評價概述、內部控制自我評價內容及報告、內部控制自我評價方法、內部監(jiān)督的程序）

f.附則

(3)內控流程主要包括：

a.內控流程框架

明確經(jīng)濟業(yè)務活動一級流程、二級流程、三級流程、四級流程的邏輯關鍵。

b.內控關鍵業(yè)務流程圖

明確經(jīng)濟業(yè)務活動每個關鍵業(yè)務流程的業(yè)務流程及審核、審批、審批節(jié)點，并輸出佐證材料或控制文檔。

c.流程說明

明確每個關鍵業(yè)務流程圖的責任部門、責任崗位、控制要素、控制文檔。

d.風險控制矩陣

明確每個關鍵業(yè)務流程圖可能存的一至兩個風險點、控制措施、風險類型、控制文檔。

(4)內控制度

明確經(jīng)濟活動內控制度的框架體系，及內控制度的外部合規(guī)要求。

(5)外部政策匯編包含本單位合規(guī)性內控體系依據(jù)的所有外部政策。

三、評審辦法

序號	評分因素及權重		分值	評分標準
1	經(jīng)濟部分（60%）		10	以本次最低有效磋商報價為基準價，磋商報價得分=(基準價／磋商報價)*60
2	專業(yè)服務部分（20%）	項目需求（5%）	5	對項目需求充分的了解和認識得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
		內控詳細設計方案（5%）	5	設計合理，能充分體現(xiàn)全面性、重要性、制衡性、適應性等原則得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
		項目管理與建設方案（5%）	5	設計合理，全面、可行得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
		方案的完整性（5%）	5	方案設計響應全面，方案的內容描述完整得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
3	商務 部分（20%）	競標人資質（5%）	5	具有中國內部控制研究中心行政事業(yè)單位內部控制研究相關所授權書的得3分。
				具有行政事業(yè)單位內部控制方面相關知識產(chǎn)權證書（著作權證書）一個得0.5分，最多得2分。
		競標人業(yè)績（5%）	5	承擔過類似項目服務業(yè)績的：供應商具有省級（或直轄市）行政事業(yè)單位內控制度建設業(yè)績的，1個得1分，最多得3分；（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
				供應商具有行政事業(yè)單位內控信息化建設或內控一體化建設（制度建設到信息化建設一體化）相關業(yè)績的，1個得1分，最多得2分。（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
		項目負責人的業(yè)績與資歷（5%）	5	項目負責人的業(yè)績（5分）：項目負責人承擔過類似服務業(yè)績的每有1個得1分，最多得5分。（每個業(yè)績需提供合同關鍵頁、客戶方蓋章的證明函，原件備查）
		項目組成員的資歷（5%）	5	項目組成員的資格（5分）：項目組成員具有內控方面研究員證書的，1個得1分，最多得5分。（提供證書復印件）

四、 項目商務要求：

（一）服務期限：中標人應在合同簽定后20個日歷日內完工并經(jīng)采購人驗收合格。

1、如供應商不能按時完工的，每逾期一天向采購人支付合同總金額1%的違約金，逾期5天仍不能交付的，采購人有權單方面終止合同退還已支付貨款，并要求中標人向采購人支付合同總金額5%的違約金，同時根據(jù)給采購人造成損失情況向需方賠償。

2、若供應商施工要求不符的或履約過程中有違約行為的、采購人有權要求退還已支付貨款。

3、其他違約責任按照《中華人民共和國民法典》相關條款執(zhí)行。

（二）付款方式

1、合同簽訂后，中標供應商開具合同金額30%的發(fā)票，采購人收到發(fā)票后5日內支付30%合同款。

2、成交供應商按采購合同完成，經(jīng)驗收合格后由采購人在驗收報告上簽字確認。

3、成交供應商提交采購合同、驗收報告、發(fā)票復印件、資金支付申請表等材料。

4、成交供應商方提交的付款資料審核通過后，10日內，以轉賬方式向成交供應商支付合同尾款。

（三）其他

1.投標人必須在投標文件中對以上條款和服務承諾明確列出，承諾內容必須達到招標文件其他條款的要求。

2.其他未盡事宜由供需雙方在采購合同中詳細約定。

五、資格要求

合格投標人應首先符合政府采購法第二十二條規(guī)定的基本條件。

六、投標、開標有關說明

（一）凡有意參加投標的供應商，請在根據(jù)本招標公告的要求準備標書，所有報名投標的供應商均視為已知曉所有投標的實質性要求內容。

（二）報名方式為按規(guī)定時間現(xiàn)場報名。

（三）供應商須滿足以下三種要件，其報名才被接受：

1、按時提交標書；

2、按時參加投標；

3、投標人或投標代理人資格審核符合招投標法相關規(guī)定。

（四）遞交標書截止時間：2022年11月11日北京時間17:00

（五）遞交標書地點：常州市新北區(qū)龍城大道1280號1號樓A座402

（六）開標時間：2022年11月14日北京時間09:30

（七）開標地點：常州市司法局5樓會議室

七、投標有關規(guī)定

（一）法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。

（二）每個單位僅能委托一個代理商參加該合同包的投標，否則投標無效。

（三）親自參與投標的單位，不得再委托代理商參與投標。

（四）投標費用：無論投標結果如何，投標人參與本項目投標的所有費用均應由投標人自行承擔。

八、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：張波

電 話：0519-85681666

地 址：常州市龍城大道1280號1號樓A座402