市各委辦局,直屬單位:

為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)規(guī)范公正文明執(zhí)法，切實(shí)保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室近期在全市組織開展了行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)。現(xiàn)將案卷評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱市依法行政辦）下發(fā)《關(guān)于開展2019年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（常依法辦〔2019〕11號(hào)）后，各行政機(jī)關(guān)及直屬單位高度重視并積極響應(yīng)，組織開展了有針對(duì)性的自查自評(píng)和總結(jié)分析工作。此次評(píng)查主要是2019年年度市級(jí)行政機(jī)關(guān)及直屬單位已辦結(jié)的行政許可和行政處罰案卷，大部分行政機(jī)關(guān)及直屬單位能夠?qū)φ瞻凑铡缎姓S可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》和《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（一般程序）》執(zhí)行，對(duì)行政許可和行政處罰程序合法規(guī)范、行政處罰自由裁量合理行使、案卷裝訂整潔美觀等方面進(jìn)行自查自評(píng)，著力規(guī)范行政執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法水平，但仍有個(gè)別行政機(jī)關(guān)及直屬單位未提交自查報(bào)告。對(duì)于未提交自查報(bào)告的，若第二年案卷評(píng)查仍未提交，將不再納入優(yōu)秀單位評(píng)比。在集中評(píng)查階段，市依法行政辦經(jīng)過初評(píng)與邀請(qǐng)市政府法律顧問智庫成員和市法院、檢察院以及專業(yè)律師等相關(guān)專家組成評(píng)查組專評(píng)。對(duì)全市26家行政機(jī)關(guān)及直屬單位的75份行政處罰和行政許可案卷進(jìn)行全面梳理點(diǎn)評(píng)。評(píng)查組專家充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，從案件的實(shí)體和程序、案卷制作標(biāo)準(zhǔn)等方面入手，給出了建議和指導(dǎo)。從案卷評(píng)查的總體情況看，行政執(zhí)法案卷基本能夠做到主體合法、認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分、適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、程序合法和檔案整理規(guī)范。其中，市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等案卷在行政處罰過程中充分運(yùn)用說理式執(zhí)法文書，體現(xiàn)了較高的行政執(zhí)法水平，達(dá)到了較好的執(zhí)法效果；向違法行為人及時(shí)發(fā)放行政指導(dǎo)意見書，充分發(fā)揮了行政指導(dǎo)在行政執(zhí)法中的巨大作用。市應(yīng)急管理局等案卷行政執(zhí)法程序規(guī)范，重點(diǎn)環(huán)節(jié)音像記錄完備、復(fù)制件相關(guān)要素齊全，行政處罰自由裁量基準(zhǔn)完善。市公安局等行政許可案卷申請(qǐng)受理審查決定程序規(guī)范，卷內(nèi)材料細(xì)致齊全規(guī)范有序。市煙草局等案卷集體討論時(shí)，參會(huì)人員積極發(fā)表意見，記錄詳細(xì)，不流于形式。市文廣新局等案卷充分采用勘驗(yàn)獲取證據(jù)，豐富了執(zhí)法取證手段，提升了證據(jù)證明力。其他行政機(jī)關(guān)及直屬單位的行政許可案卷和行政處罰案卷也嚴(yán)格按照案卷質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)制作，保持了一貫的高質(zhì)量。

經(jīng)過評(píng)查，市依法行政辦結(jié)合各行政機(jī)關(guān)及直屬單位案卷情況，對(duì)存在的問題進(jìn)行了歸納和分析，評(píng)選出2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位（附件1）和“2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷”（附件2）。

二、存在問題

本次案卷評(píng)查中仍然發(fā)現(xiàn)一些行政許可案卷和行政處罰案卷存在的問題，主要有以下幾個(gè)方面：

1. 執(zhí)法程序不夠規(guī)范。個(gè)別行政機(jī)關(guān)及直屬單位在一定程度上依然存在著“重實(shí)體，輕程序”的現(xiàn)象。有的行政處罰案卷沒有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)的證明材料，不能反映當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)是否得到保障；有的重大處罰案卷沒有進(jìn)行集體討論審議或者只有決議沒有討論過程記錄，未充分發(fā)揮集體討論的作用；有的重大處罰案卷只有執(zhí)法機(jī)構(gòu)法制審核而沒有作為執(zhí)法主體的行政機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)的法制審核，沒有發(fā)揮行政機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)法制審核的作用；個(gè)別案卷前期調(diào)查時(shí)間較長，沒有及時(shí)立案查處，從立案到結(jié)案時(shí)間跨度過長；有的案卷相關(guān)立案、處罰等審批文書中行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未寫明意見，僅以簽名代替處理意見，或者無審批留痕；個(gè)別案件未按照“兩法銜接”的要求移送司法機(jī)關(guān)處理。

2. 證據(jù)材料不夠充分規(guī)范。個(gè)別行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢問）筆錄作為定案證據(jù)，書證、物證、視聽資料等其他種類證據(jù)收集不夠全面，尤其針對(duì)關(guān)鍵性證據(jù)未進(jìn)一步核實(shí)，未能形成完整的證據(jù)鏈；有些證據(jù)不符合法定要求，一些作為證據(jù)的照片材料只作簡單文字標(biāo)題，未說明證明目的等；自由裁量方面的證據(jù)普遍欠缺，對(duì)違法行為性質(zhì)情節(jié)和社會(huì)危害程度等方面的證據(jù)采集不充分，導(dǎo)致在自由裁量時(shí)無證據(jù)可用。有些證據(jù)材料形式上不規(guī)范，復(fù)制件沒有核對(duì)無誤章和相關(guān)人員簽字確認(rèn)，授權(quán)委托書無相關(guān)委托事項(xiàng)、委托時(shí)間或者相關(guān)人員簽字等，抽樣無時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人確認(rèn)簽字等相關(guān)基本信息要素，視聽材料沒有制作者、制作時(shí)間、制作方式等信息要素。

3. 法律適用和自由裁量不夠規(guī)范準(zhǔn)確。個(gè)別案卷適用法律不完整，只籠統(tǒng)注明依據(jù)行政處罰法中的條款，未準(zhǔn)確引用到部門法的條、款、項(xiàng)，或者缺乏具體法律條款相關(guān)內(nèi)容；個(gè)別許可案卷沒有注明相關(guān)的部門法依據(jù)，只是籠統(tǒng)地寫明根據(jù)許可法的規(guī)定給予許可；更有個(gè)別案件，在法律法規(guī)的適用上還存有爭議；有些處罰案件前期擬處罰幅度和處罰決定中的處罰幅度相關(guān)很大，但沒有說明相關(guān)依據(jù)和自由裁量依據(jù)；有些處罰決定在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下，但執(zhí)法文書中未明確減輕處罰的法定依據(jù)。

4. 案卷制作質(zhì)量不夠細(xì)致完善。有些行政機(jī)關(guān)及直屬單位案卷封面內(nèi)容過于簡單，不符合檔案管理的有關(guān)要求；有的案卷卷宗目錄中將證據(jù)材料設(shè)為一欄，但未將證據(jù)材料進(jìn)行分類標(biāo)注；有些案卷缺少備考表，或備考表簽署不完備；個(gè)別案卷存在使用不耐久字跡材料的情況；有些案卷頁碼編制錯(cuò)誤，部分雙面書寫材料反面漏編頁碼，有些頁碼編排不規(guī)范；有些案卷缺少文書目錄或者目錄不規(guī)范；有些案卷將送達(dá)回證放置在處理文書之前。

三、下一步工作要求

1. 進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)案卷管理。行政執(zhí)法案卷是接受行政相對(duì)人監(jiān)督的原始材料，也是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)從事行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)的證據(jù)材料，案卷質(zhì)量一定程度上反映了行政執(zhí)法水平的高低。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要在現(xiàn)有成績的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，高度重視行政執(zhí)法案卷制作、歸檔工作，制定適合本單位特色的規(guī)范化的案卷管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步建立健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，不斷提高行政執(zhí)法案卷的質(zhì)量。

2. 進(jìn)一步規(guī)范程序建設(shè)，保障實(shí)體公正。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要以本次行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)為契機(jī)，通過案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的不足，認(rèn)真查找在行政執(zhí)法過程中存在的問題。關(guān)于涉嫌刑事犯罪的處罰案件，相關(guān)行政機(jī)關(guān)及直屬單位要按照兩法銜接工作的要求將案件及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)行使自由裁量權(quán)證據(jù)缺乏、重大行政處罰決定未經(jīng)機(jī)關(guān)法制審核和集體討論等情況要及時(shí)糾正，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

3. 進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化考核監(jiān)督。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)教育，著力提高其調(diào)查取證能力、法律適用能力、文書制作能力。要增強(qiáng)執(zhí)法責(zé)任意識(shí)，明確案件辦理的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，實(shí)行錯(cuò)案責(zé)任追究。要完善重大行政處罰決定備案管理。要通過完善制度、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、強(qiáng)化運(yùn)用等方式方法，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的考核監(jiān)督及考核結(jié)果的運(yùn)用，從而進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和執(zhí)法水平。

附件：1. 2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

（排名不分先后）

公安局、民政局、自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、住建局、城管局、交通局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文廣旅局、衛(wèi)健委、應(yīng)急管理局、市場監(jiān)管局、稅務(wù)局、海事局、公安消防支隊(duì)（暫用）、煙草專賣局、氣象局

2. 2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷

2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷

（排名不分先后）

公安局：JJ林俊杰《圣所2.0》世界巡回演唱會(huì)——常州市大型群眾活動(dòng)安全行政許可案

民政局：常州市博物館社會(huì)團(tuán)體變更登記行政許可案

自然資源和規(guī)劃局：華光建材建筑廢棄物無害化資源化利用項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許可案

生態(tài)環(huán)境局：金土木建設(shè)集團(tuán)有限公司違反水污染防治管理制度案

住建局：常州士林三葉電機(jī)有限公司申請(qǐng)《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可證》案

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局：常州市金太陽動(dòng)物保健品有限公司生產(chǎn)劣獸藥案

文廣旅局：常州勁雅房動(dòng)產(chǎn)開發(fā)有限公司違反規(guī)定未經(jīng)考古調(diào)查、勘探進(jìn)行工程建設(shè)案

衛(wèi)健委：常州麗華醫(yī)院未遵循臨床診療指南、臨床技術(shù)操作規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和臨床路徑等有關(guān)要求開展診療工作案

應(yīng)急管理局：常州順洋工業(yè)設(shè)備安裝有限公司、王貴龍使用偽造特種作業(yè)操作證案

煙草專賣局：安陽市民鵬商貿(mào)有限公司無煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸藥草專賣品案

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