常依法辦〔2020〕1號

市各委辦局,直屬單位:

為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，促進規(guī)范公正文明執(zhí)法，切實保護公民、法人和其他組織的合法權益。市全面推進依法行政工作領導小組辦公室近期在全市組織開展了行政執(zhí)法案卷評查活動?，F(xiàn)將案卷評查情況通報如下：

一、基本情況

市全面推進依法行政工作領導小組辦公室（以下簡稱市依法行政辦）下發(fā)《關于開展2019年度行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（常依法辦〔2019〕11號）后，各行政機關及直屬單位高度重視并積極響應，組織開展了有針對性的自查自評和總結分析工作。此次評查主要是2019年年度市級行政機關及直屬單位已辦結的行政許可和行政處罰案卷，大部分行政機關及直屬單位能夠?qū)φ瞻凑铡缎姓S可案卷評查標準》和《行政處罰案卷評查標準（一般程序）》執(zhí)行，對行政許可和行政處罰程序合法規(guī)范、行政處罰自由裁量合理行使、案卷裝訂整潔美觀等方面進行自查自評，著力規(guī)范行政執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法水平，但仍有個別行政機關及直屬單位未提交自查報告。對于未提交自查報告的，若第二年案卷評查仍未提交，將不再納入優(yōu)秀單位評比。在集中評查階段，市依法行政辦經(jīng)過初評與邀請市政府法律顧問智庫成員和市法院、檢察院以及專業(yè)律師等相關專家組成評查組專評。對全市26家行政機關及直屬單位的75份行政處罰和行政許可案卷進行全面梳理點評。評查組專家充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，從案件的實體和程序、案卷制作標準等方面入手，給出了建議和指導。從案卷評查的總體情況看，行政執(zhí)法案卷基本能夠做到主體合法、認定事實清楚、證據(jù)確鑿充分、適用法律依據(jù)準確、程序合法和檔案整理規(guī)范。其中，市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等案卷在行政處罰過程中充分運用說理式執(zhí)法文書，體現(xiàn)了較高的行政執(zhí)法水平，達到了較好的執(zhí)法效果；向違法行為人及時發(fā)放行政指導意見書，充分發(fā)揮了行政指導在行政執(zhí)法中的巨大作用。市應急管理局等案卷行政執(zhí)法程序規(guī)范，重點環(huán)節(jié)音像記錄完備、復制件相關要素齊全，行政處罰自由裁量基準完善。市公安局等行政許可案卷申請受理審查決定程序規(guī)范，卷內(nèi)材料細致齊全規(guī)范有序。市煙草局等案卷集體討論時，參會人員積極發(fā)表意見，記錄詳細，不流于形式。市文廣新局等案卷充分采用勘驗獲取證據(jù)，豐富了執(zhí)法取證手段，提升了證據(jù)證明力。其他行政機關及直屬單位的行政許可案卷和行政處罰案卷也嚴格按照案卷質(zhì)量評查標準制作，保持了一貫的高質(zhì)量。

經(jīng)過評查，市依法行政辦結合各行政機關及直屬單位案卷情況，對存在的問題進行了歸納和分析，評選出2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位（附件1）和“2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷”（附件2）。

二、存在問題

本次案卷評查中仍然發(fā)現(xiàn)一些行政許可案卷和行政處罰案卷存在的問題，主要有以下幾個方面：

1. 執(zhí)法程序不夠規(guī)范。個別行政機關及直屬單位在一定程度上依然存在著“重實體，輕程序”的現(xiàn)象。有的行政處罰案卷沒有當事人放棄陳述、申辯權的證明材料，不能反映當事人的陳述、申辯權是否得到保障；有的重大處罰案卷沒有進行集體討論審議或者只有決議沒有討論過程記錄，未充分發(fā)揮集體討論的作用；有的重大處罰案卷只有執(zhí)法機構法制審核而沒有作為執(zhí)法主體的行政機關的法制機構的法制審核，沒有發(fā)揮行政機關法制機構法制審核的作用；個別案卷前期調(diào)查時間較長，沒有及時立案查處，從立案到結案時間跨度過長；有的案卷相關立案、處罰等審批文書中行政機關負責人未寫明意見，僅以簽名代替處理意見，或者無審批留痕；個別案件未按照“兩法銜接”的要求移送司法機關處理。

2. 證據(jù)材料不夠充分規(guī)范。個別行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢問）筆錄作為定案證據(jù)，書證、物證、視聽資料等其他種類證據(jù)收集不夠全面，尤其針對關鍵性證據(jù)未進一步核實，未能形成完整的證據(jù)鏈；有些證據(jù)不符合法定要求，一些作為證據(jù)的照片材料只作簡單文字標題，未說明證明目的等；自由裁量方面的證據(jù)普遍欠缺，對違法行為性質(zhì)情節(jié)和社會危害程度等方面的證據(jù)采集不充分，導致在自由裁量時無證據(jù)可用。有些證據(jù)材料形式上不規(guī)范，復制件沒有核對無誤章和相關人員簽字確認，授權委托書無相關委托事項、委托時間或者相關人員簽字等，抽樣無時間、地點、當事人確認簽字等相關基本信息要素，視聽材料沒有制作者、制作時間、制作方式等信息要素。

3. 法律適用和自由裁量不夠規(guī)范準確。個別案卷適用法律不完整，只籠統(tǒng)注明依據(jù)行政處罰法中的條款，未準確引用到部門法的條、款、項，或者缺乏具體法律條款相關內(nèi)容；個別許可案卷沒有注明相關的部門法依據(jù)，只是籠統(tǒng)地寫明根據(jù)許可法的規(guī)定給予許可；更有個別案件，在法律法規(guī)的適用上還存有爭議；有些處罰案件前期擬處罰幅度和處罰決定中的處罰幅度相關很大，但沒有說明相關依據(jù)和自由裁量依據(jù)；有些處罰決定在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下，但執(zhí)法文書中未明確減輕處罰的法定依據(jù)。

4. 案卷制作質(zhì)量不夠細致完善。有些行政機關及直屬單位案卷封面內(nèi)容過于簡單，不符合檔案管理的有關要求；有的案卷卷宗目錄中將證據(jù)材料設為一欄，但未將證據(jù)材料進行分類標注；有些案卷缺少備考表，或備考表簽署不完備；個別案卷存在使用不耐久字跡材料的情況；有些案卷頁碼編制錯誤，部分雙面書寫材料反面漏編頁碼，有些頁碼編排不規(guī)范；有些案卷缺少文書目錄或者目錄不規(guī)范；有些案卷將送達回證放置在處理文書之前。

三、下一步工作要求

1. 進一步提高認識，加強案卷管理。行政執(zhí)法案卷是接受行政相對人監(jiān)督的原始材料，也是行政執(zhí)法機關從事行政復議和行政訴訟活動的證據(jù)材料，案卷質(zhì)量一定程度上反映了行政執(zhí)法水平的高低。各行政機關及直屬單位要在現(xiàn)有成績的基礎上，進一步提高認識，高度重視行政執(zhí)法案卷制作、歸檔工作，制定適合本單位特色的規(guī)范化的案卷管理標準，進一步建立健全行政執(zhí)法案卷評查制度，不斷提高行政執(zhí)法案卷的質(zhì)量。

2. 進一步規(guī)范程序建設，保障實體公正。各行政機關及直屬單位要以本次行政執(zhí)法案卷評查活動為契機，通過案卷評查中發(fā)現(xiàn)的不足，認真查找在行政執(zhí)法過程中存在的問題。關于涉嫌刑事犯罪的處罰案件，相關行政機關及直屬單位要按照兩法銜接工作的要求將案件及時移送司法機關處理。對行使自由裁量權證據(jù)缺乏、重大行政處罰決定未經(jīng)機關法制審核和集體討論等情況要及時糾正，充分保障當事人的合法權益。

3. 進一步加強隊伍建設，強化考核監(jiān)督。各行政機關及直屬單位要進一步加強對行政執(zhí)法人員的培訓教育，著力提高其調(diào)查取證能力、法律適用能力、文書制作能力。要增強執(zhí)法責任意識，明確案件辦理的內(nèi)部運行機制和外部監(jiān)督機制，實行錯案責任追究。要完善重大行政處罰決定備案管理。要通過完善制度、細化標準、規(guī)范程序、強化運用等方式方法，切實加強對行政執(zhí)法人員的考核監(jiān)督及考核結果的運用，從而進一步提高行政執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和執(zhí)法水平。

附件：1. 2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

2019年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

（排名不分先后）

公安局、民政局、自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、住建局、城管局、交通局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文廣旅局、衛(wèi)健委、應急管理局、市場監(jiān)管局、稅務局、海事局、公安消防支隊（暫用）、煙草專賣局、氣象局

2. 2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷

2019年度十佳行政處罰和行政許可案卷

（排名不分先后）

公安局：JJ林俊杰《圣所2.0》世界巡回演唱會——常州市大型群眾活動安全行政許可案

民政局：常州市博物館社會團體變更登記行政許可案

自然資源和規(guī)劃局：華光建材建筑廢棄物無害化資源化利用項目建設用地規(guī)劃許可案

生態(tài)環(huán)境局：金土木建設集團有限公司違反水污染防治管理制度案

住建局：常州士林三葉電機有限公司申請《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可證》案

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局：常州市金太陽動物保健品有限公司生產(chǎn)劣獸藥案

文廣旅局：常州勁雅房動產(chǎn)開發(fā)有限公司違反規(guī)定未經(jīng)考古調(diào)查、勘探進行工程建設案

衛(wèi)健委：常州麗華醫(yī)院未遵循臨床診療指南、臨床技術操作規(guī)范、行業(yè)標準和臨床路徑等有關要求開展診療工作案

應急管理局：常州順洋工業(yè)設備安裝有限公司、王貴龍使用偽造特種作業(yè)操作證案

煙草專賣局：安陽市民鵬商貿(mào)有限公司無煙草專賣品準運證運輸藥草專賣品案