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關(guān)于印發(fā)《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》的通知

隨著“532”發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我市加力提升政府投資基金使用效能，2023年新設(shè)常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“新能源產(chǎn)業(yè)基金”），為進(jìn)一步完善基金管理體系，近日，我市出臺(tái)了《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》，現(xiàn)解讀如下：

一、起草背景

近年來(lái)，我市財(cái)政部門積極創(chuàng)新財(cái)政資金扶持方式，設(shè)立各類政府投資基金，充分發(fā)揮了財(cái)政資金的引導(dǎo)撬動(dòng)作用，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作，吸引各類社會(huì)資本助力“532”發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、扶持引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。

2022年，我市印發(fā)了《中共常州市委常州市政府關(guān)于加快新能源之都建設(shè)的實(shí)施意見》（常發(fā)〔2022〕25號(hào)），明確提出了我市建設(shè)新能源之都分兩步走的建設(shè)目標(biāo)，并明確到2025年連續(xù)三年，市級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金與科創(chuàng)基金安排不少于50%的額度投向新能源產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，我市正圍繞2025年新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模超萬(wàn)億元、資本市場(chǎng)新能源常州板塊市值超萬(wàn)億元的目標(biāo)，全力打造引領(lǐng)長(zhǎng)三角、輻射全國(guó)、全球有影響力的新能源之都，為了更好地引導(dǎo)外部資本，將資本市場(chǎng)和我市新能源產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)有機(jī)整合，充分發(fā)揮基金招商作用，為打造資本市場(chǎng)“常州板塊”提供新引擎，我市設(shè)立新能源產(chǎn)業(yè)基金，總規(guī)模50億元，首期規(guī)模10億元，由龍城科創(chuàng)發(fā)展基金和市產(chǎn)投集團(tuán)、投資集團(tuán)、新能源集團(tuán)等市屬國(guó)有企業(yè)共同出資設(shè)立。該基金定位為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金旗下二級(jí)母基金，通過(guò)參股市場(chǎng)化子基金和項(xiàng)目直投方式支持我市新能源產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。依據(jù)《常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2022〕84號(hào)）等文件精神，制訂本管理辦法。

二、基本框架

本辦法由七章共三十三條組成：第一章主要闡述了制定該辦法的目的、依據(jù)，新能源產(chǎn)業(yè)基金釋義、資金來(lái)源、投資領(lǐng)域。第二章明確了基金管理架構(gòu)與管委會(huì)、管委會(huì)辦公室、管理人的職責(zé)分工。第三章主要闡述了基金投資運(yùn)作方式與決策程序，明確子基金設(shè)立申請(qǐng)內(nèi)容、對(duì)參股子基金與子基金管理人的要求。第四章規(guī)定了基金的退出與收益分配機(jī)制，明確退出方式與條件及分配順序。第五章強(qiáng)調(diào)基金風(fēng)險(xiǎn)控制，明確新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金不得從事的業(yè)務(wù)、托管銀行與管理人在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的職責(zé)。第六章強(qiáng)調(diào)對(duì)基金的監(jiān)督和績(jī)效管理，明確對(duì)評(píng)價(jià)與考核結(jié)果的運(yùn)用及管理費(fèi)提取原則。第七章明確了辦法的執(zhí)行時(shí)間。

三、主要內(nèi)容

1. 明確基金定位與管理架構(gòu)。新能源產(chǎn)業(yè)基金是由市級(jí)財(cái)政聯(lián)合市屬國(guó)有企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性引導(dǎo)基金。定位為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金的二級(jí)母基金，由龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管委會(huì)統(tǒng)一管理，由其審議確定基金的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、管理制度和支持政策、年度投資預(yù)算、子基金投資建議等重大事項(xiàng)。

2. 強(qiáng)調(diào)投資計(jì)劃管理。原則上按照“年初確定基金預(yù)算—形成年度投資計(jì)劃—公開遴選子基金管理人—形成子基金投資建議—參股子基金”的子基金投資流程，導(dǎo)入預(yù)算管理制度，明確基金扶持領(lǐng)域，規(guī)范各流程審批程序，擇優(yōu)選擇基金管理人，避免基金無(wú)序投資。

3. 突出政府基金引導(dǎo)作用。子基金原則上由新能源產(chǎn)業(yè)基金與各轄市（區(qū)）、常州經(jīng)開區(qū)聯(lián)合出資參與設(shè)立；市與區(qū)兩級(jí)國(guó)有資金對(duì)單支子基金的出資比例原則上不超過(guò)40%，其中市級(jí)出資額原則上不超過(guò)區(qū)級(jí)出資額。鼓勵(lì)管理人對(duì)注冊(cè)在我市的新能源相關(guān)領(lǐng)域的成長(zhǎng)期企業(yè)開展直接股權(quán)投資，投資規(guī)模不超過(guò)新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳規(guī)模的20%。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)持股比例不得高于20%，且不作為最大出資人或股東。

4. 明確對(duì)子基金與子基金管理人的相關(guān)要求。要求子基金注冊(cè)在常州市，且原則上設(shè)立在龍城金谷；主要投資于新能源產(chǎn)業(yè)“發(fā)、儲(chǔ)、送、用”生態(tài)全鏈條、全生命周期優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，且投資于協(xié)議約定領(lǐng)域的比例不得低于基金實(shí)繳規(guī)模的80%；基金規(guī)模原則上不少于2億元，返投常州比例不低于新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資額的2倍。要求子基金管理人實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，至少有3名具備3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，過(guò)去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于15億元，且業(yè)績(jī)突出；管理團(tuán)隊(duì)，人員穩(wěn)定；具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。

5. 明確基金退出與收益分配機(jī)制。辦法對(duì)基金清算、轉(zhuǎn)讓及退出均作了具體規(guī)定。對(duì)于基金收益分配，在收回全部本金及門檻收益的基礎(chǔ)上，按市場(chǎng)通行慣例確定超額收益分配方式。

6. 加強(qiáng)監(jiān)督與績(jī)效管理。由管委會(huì)辦公室建立新能源產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度并對(duì)管理人實(shí)施考核，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與后續(xù)出資及母基金承擔(dān)部分的管理費(fèi)支付水平掛鉤。由管理人牽頭做好各子基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管委會(huì)辦公室備案。

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