各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《常州市政府投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　常州市人民政府辦公室
　　2017年1月19日

　　（此件公開發(fā)布）

常州市政府投資基金管理辦法

　　第一章　總則
　　第一條　為加強常州市政府投資基金（以下簡稱“政府基金”）管理，提高財政資金使用效益，創(chuàng)新財政資金使用方式，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)撬動作用，根據(jù)國家、省有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,結(jié)合我市實際，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所指政府基金是指經(jīng)市政府批準(zhǔn)、授權(quán)市財政局發(fā)起設(shè)立的政策性投資、引導(dǎo)基金。市財政局根據(jù)常州市人民政府授權(quán)履行政府基金出資人職責(zé)。
　　第三條　政府基金主要來源為整合各類政府專項資金、政府基金投資收益及其他政府性資金等。
　　第四條　政府基金管理遵循“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，以財政資金為杠桿，有效利用市場化運作方式，引導(dǎo)社會資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本集聚融合，創(chuàng)新政府產(chǎn)業(yè)扶持方式，推動我市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
　　第二章　管理架構(gòu)及職責(zé)
　　第五條　為提高政府基金管理的科學(xué)性、有效性，分別設(shè)立政府基金管理委員會、政府基金監(jiān)督委員會和政府基金咨詢委員會（以下分別簡稱：管委會、監(jiān)委會、咨委會）。
　　第六條　管委會為政府基金的決策機構(gòu)，由市政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任管委會主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務(wù)局、國資委等相關(guān)部門為成員單位。其職責(zé)主要包括：
　　（一）審議常州市政府投資基金管理規(guī)章制度；
　?。ǘ彾ㄕ鸬耐顿Y計劃、績效考核等重大事項；
　?。ㄈ┻x聘監(jiān)委會和咨委會成員；
　?。ㄋ模彾ㄕ鹉甓葓蟾?；
　?。ㄎ澹彾ㄗ踊鹪O(shè)立及出資計劃；
　?。彾ㄗ踊鸬墓芾磙k法；
　?。ㄆ撸彾ㄗ踊鸬那逅惴桨?；
　　（八）對政府基金實施全面管理和監(jiān)督；
　　（九）協(xié)調(diào)解決政府基金管理中的重大事項。
　　第七條　管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局。其職責(zé)包括：
　　（一）召集監(jiān)委會和咨委會相關(guān)會議；
　　（二）擬訂政府基金的投資計劃、績效考核等重大事項；
　　（三）組織子基金設(shè)立方案評審，擬訂子基金出資計劃；
　?。ㄋ模彾ㄕ鸺径裙芾韴蟾?；
　?。ㄎ澹徸h政府基金年度管理報告；
　?。┪兄薪闄C構(gòu)對政府基金進行審計，組織基金清算；
　?。ㄆ撸φ鸺白踊鸬母呒壒芾砣藛T進行備案管理；
　?。ò耍┕芪瘯粘f(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他交辦事項。
　　第八條　監(jiān)委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與監(jiān)委會工作。其職責(zé)主要包括：
　　（一）監(jiān)督、檢查政府基金投資業(yè)務(wù)和資金使用的合法性、合規(guī)性；
　　（二）參與對政府基金管理的專項檢查；
　?。ㄈ┢渌麘?yīng)當(dāng)由監(jiān)委會負責(zé)的事項。
　　第九條　咨委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與咨委會工作。其職責(zé)主要包括：
　?。ㄒ唬φ鸬慕?jīng)營方針、運行規(guī)則、投資決策、績效考核等事項提供咨詢；
　　（二）對子基金的設(shè)立、投資方向和管理機構(gòu)的確定提出意見和建議；
　?。ㄈ┢渌晦k的咨詢事項。
　　第十條　政府基金由管委會辦公室委托有相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗的基金運營管理人管理。管委會辦公室應(yīng)與基金運營管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
　　第三章　投資范圍與運作方式
　　第十一條　政府基金重點支持市委、市政府確定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目等重要前瞻性項目，主要投資于以下領(lǐng)域：
　?。ㄒ唬┲С謩?chuàng)新創(chuàng)業(yè)。增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，引導(dǎo)投資機構(gòu)投資科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)等處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
　?。ǘ┲С种行∑髽I(yè)發(fā)展。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)扶持中小微企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力。
　?。ㄈ┲С之a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。以常州的十大產(chǎn)業(yè)鏈為重點，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本增加投入，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
　?。ㄋ模┲С只A(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。完善公共服務(wù)供給機制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵和引導(dǎo)社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。
　　（五）支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)邁上新臺階。引導(dǎo)和鼓勵社會資本參與文化事業(yè)建設(shè)，支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)和文化事業(yè)的發(fā)展，提升常州文化產(chǎn)業(yè)影響力。
　?。┲С脂F(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級。引導(dǎo)和鼓勵社會資本和金融資本參與“三農(nóng)”建設(shè)，扶持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體、支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)發(fā)展和提檔升級，推進國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)建設(shè)。
　?。ㄆ撸┢渌形⑹姓疀Q策部署的重大發(fā)展和扶持戰(zhàn)略。
　　第十二條　政府基金采取“母—子基金”投資方式運作，子基金分直投子基金和市場化子基金。
　　第十三條　子基金須由管委會辦公室提出設(shè)立方案并組織專家獨立評審，報管委會審定后方可設(shè)立。本辦法出臺前已由政府批準(zhǔn)設(shè)立的且符合政府基金投資范圍的各類基金，作為子基金直接對接政府基金。
　　第十四條　子基金在基金管理章程、基金合伙協(xié)議等框架內(nèi)依法獨立經(jīng)營。子基金由基金合伙人共同選擇基金運營管理人，并與基金運營管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。但政府基金名下的所有產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)子基金，原則上委托常州市政府投資基金管理有限公司管理。
　　第十五條　直投子基金從母基金中安排不超過40％的資金，按市場化原則直接投資。
　　第十六條　直投子基金按照市委、市政府的重大決策部署，對未來預(yù)期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本，退出有保證的重點工程和重大投資項目進行投資。
　　第十七條　市場化子基金由母基金和社會資本共同發(fā)起設(shè)立（有限合伙制）；也可以通過爭取中央、省級資金，聯(lián)合轄市（區(qū)）政府資金和社會資本共同出資設(shè)立。母基金對市場化子基金出資額一般不超過子基金實際募資額的30％。
　　第十八條　市場化子基金原則上在常州市內(nèi)注冊，其投向在基金合伙協(xié)議中須明確體現(xiàn)母基金確定的投資領(lǐng)域。市場化子基金投資常州市內(nèi)企業(yè)（包括總部設(shè)在常州市的省內(nèi)、外企業(yè)）的資金原則上不低于實繳出資的60%。
　　第四章　風(fēng)險控制
　　第十九條　政府基金及子基金運營管理人應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
　　第二十條　政府基金及子基金運營管理人應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機構(gòu)對資金進行托管，并簽訂資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系。
　　第二十一條　政府基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
　　（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
　　（二）投資二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
　?。ㄎ澹┏袚?dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
　　（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
　　第二十二條　政府基金運營管理人應(yīng)每季度向管委會辦公室報送基金運行情況，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送《政府投資基金年度管理報告》、《年度審計報告》。
　　第二十三條　政府基金及子基金運營管理人應(yīng)將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開核算，按基金分類獨立分賬核算。
　　第五章　基金的清算
　　第二十四條　當(dāng)政府基金及其子基金出現(xiàn)退出、終止、解散的法定或約定情形時，管委會辦公室應(yīng)及時組織或督促對政府基金或其子基金依法進行清算。
　　第二十五條　市場化子基金發(fā)生下列情況之一的，政府基金可終止合作并選擇退出，并依法追究基金運營管理人責(zé)任。
　　（一）未按本辦法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；
　?。ǘ┖献鲄f(xié)議簽訂后，基金運營管理人未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
　?。ㄈ┗鹪O(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
　　（四）基金投資方向嚴(yán)重偏離政府導(dǎo)向的；
　　（五）基金未按協(xié)議章程約定投資的；
　　（六）有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
　　第六章　監(jiān)督、考核
　　第二十六條　管委會辦公室應(yīng)加強對政府基金及其子基金的指導(dǎo)、監(jiān)督，對基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時向管委員會報告，并向管委會提出處理建議。
　　第二十七條　政府基金及子基金均應(yīng)接受財政、審計部門及監(jiān)委員會的審計、監(jiān)督。
　　第二十八條　管委會辦公室制定投資子基金績效考核制度和績效考核評價辦法，并組織對政府投資基金實施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估考核。
　　第二十九條　監(jiān)委會受管委會委托，對基金重大投資運營管理情況和績效考核情況，開展專項監(jiān)督，向管委會提出完善建議。
　　第七章　附則
　　第三十條　本辦法自2017年2月1日起實施。
　　第三十一條　本辦法由常州市政府投資基金管理委員會辦公室負責(zé)解釋。

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