常財基金辦〔2023〕6號

各轄市、區(qū)人民政府，常州經(jīng)開區(qū)管委會，市各有關(guān)部門和單位：

經(jīng)常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會會議審議通過，現(xiàn)將《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會辦公室

2023年11月21日

（此件公開發(fā)布）

第一章  總  則

第一條 為深入貫徹落實市委、市政府新能源之都建設(shè)的重大決策部署，進一步發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，撬動更多社會資本支持我市新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《中共常州市委 常州市人民政府關(guān)于加快新能源之都建設(shè)的實施意見》（常發(fā)〔2022〕25號）、《常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2022〕84號）等文件精神制定本辦法。

第二條 本辦法所稱常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“新能源產(chǎn)業(yè)基金”）是指由市級財政聯(lián)合市屬國有企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，按市場化方式運作的政策性引導(dǎo)基金——常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）。該基金作為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金下設(shè)二級母基金。

第三條 新能源產(chǎn)業(yè)基金遵循“市場運作、政府引導(dǎo)、兩級聯(lián)動、管控風險”的原則，通過參股子基金、直接股權(quán)投資等方式，依托我市產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和特色，圍繞新能源產(chǎn)業(yè)鏈“發(fā)、儲、送、用”各環(huán)節(jié)，集中資源高效投入，聚力支持我市新能源產(chǎn)業(yè)強鏈補鏈延鏈。

第二章  管理架構(gòu)和職責

第四條 常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理決策機構(gòu)；管委會辦公室設(shè)在市財政局，履行管委會日常管理事務(wù)；管委會委托具備資質(zhì)的機構(gòu)作為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理人（以下簡稱“管理人”），具體負責新能源產(chǎn)業(yè)基金運作。

第五條 管委會主要履行以下職責：

（一）研究確定新能源產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、出臺管理制度和支持政策，確定新能源產(chǎn)業(yè)基金投資策略；

（二）審議新能源產(chǎn)業(yè)基金年度投資預(yù)算、投資計劃，批準子基金投資建議；

（三）審議新能源產(chǎn)業(yè)基金運營報告、績效考核報告；

（四）審議其他應(yīng)當由管委會決策的重大事項。

第六條 管委會辦公室主要履行以下職責：

（一）牽頭擬訂新能源產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度；

（二）提出新能源產(chǎn)業(yè)基金的年度投資預(yù)算與年度投資計劃，向管委會報送子基金投資建議；

（三）匯總提出需管委會會議審議事項并召集相關(guān)會議；

（四）組織對新能源產(chǎn)業(yè)基金進行年度審計與退出清算；

（五）建立新能源產(chǎn)業(yè)基金績效評價制度并對管理人實施考核；

（六）管委會日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他事項。

第七條 管理人主要履行以下職責：

（一）征集和匯總新能源產(chǎn)業(yè)基金投資項目，做好儲備項目庫、行業(yè)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)；

（二）對擬投項目開展盡職調(diào)查、投資談判，并提出投資建議，經(jīng)新能源產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會表決通過后，報管委會辦公室。投資決策委員會由管理人組建，成員包括管理人及各出資方等；

（三）對經(jīng)決策通過的項目組織實施對外投資、投后管理等專業(yè)化運作；

（四）負責新能源產(chǎn)業(yè)基金的合規(guī)運營，并定期報送基金運營報告與年度審計報告；

（五）管委會交辦的其他事項。

第三章  投資與決策

第八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金投資方式分為參股子基金和直接股權(quán)投資。

第九條 鼓勵管理人對注冊在我市的新能源相關(guān)領(lǐng)域的成長期企業(yè)開展直接股權(quán)投資，投資規(guī)模不超過新能源產(chǎn)業(yè)基金實繳規(guī)模的20%。對單個項目累計持股比例不得高于20%，且不作為最大出資人或股東。直接股權(quán)投資由管理人按程序決策后實施，并報管委會辦公室備案。

第十條 為充分發(fā)揮各轄市（區(qū)）和常州經(jīng)開區(qū)對企業(yè)發(fā)展服務(wù)的主導(dǎo)作用，子基金原則上由新能源產(chǎn)業(yè)基金與各轄市（區(qū)）、常州經(jīng)開區(qū)聯(lián)合出資參與設(shè)立；市與區(qū)兩級國有資金對單支子基金的出資比例原則上不超過40%，其中市級出資額原則上不超過區(qū)級出資額。

第十一條 轄市（區(qū)）和常州經(jīng)開區(qū)、各職能部門及管理人可向管委會辦公室提出子基金設(shè)立申請。設(shè)立申請一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）子基金設(shè)立的政策依據(jù)和政策目標；

（二）子基金設(shè)立背景與行業(yè)分析；

（三）子基金的擬定規(guī)模及新能源產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例；

（四）子基金的組織形式及架構(gòu)。

第十二條 管委會辦公室匯總子基金設(shè)立申請，并按照年度基金預(yù)算規(guī)模，結(jié)合子基金設(shè)立方向，提出年度投資計劃建議，報管委會審議確定。

第十三條 管理人根據(jù)投資計劃，采取公開征集方式擇優(yōu)選擇子基金管理人。對擬參股的子基金，由管理人分項目出具投資建議報管委會辦公室，由管委會辦公室匯總后報管委會審批，經(jīng)審批通過后由管理人實施參股子基金投資。

第十四條 參股子基金應(yīng)符合以下要求：

（一）注冊在常州市，且原則上設(shè)立在龍城金谷；

（二）有明確的出資來源、設(shè)立方式和投資領(lǐng)域，主要投資于新能源產(chǎn)業(yè)“發(fā)、儲、送、用”生態(tài)全鏈條、全生命周期優(yōu)質(zhì)項目，且投資于協(xié)議約定領(lǐng)域的比例不得低于基金實繳規(guī)模的80%；

（三）返投常州比例原則上不低于新能源產(chǎn)業(yè)基金實際出資額的2倍；

（四）子基金規(guī)模原則上不少于2億元，且均以貨幣形式出資；

（五）子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，其中投資期原則上最長不超過5年。根據(jù)實際投資情況，經(jīng)管委會批準可適當延長。

第十五條 子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳注冊資本不低于1000萬元，已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記。如新設(shè)，基金管理人應(yīng)當符合登記條件，并在合伙協(xié)議簽署前完成登記；

（二）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實繳規(guī)模原則上不低于15億元，且業(yè)績突出；

（三）有管理團隊，人員穩(wěn)定，具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗以及良好的職業(yè)操守和信譽；

（四）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；管理相同領(lǐng)域的其他基金，應(yīng)當建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露；

（五）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

第十六條 參股子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。新能源產(chǎn)業(yè)基金通過參股子基金章程或協(xié)議等法律文件，落實政策目標，約束投資行為，實現(xiàn)投資收益。

第十七條 新能源產(chǎn)業(yè)基金參股子基金出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。

第四章  退出與收益分配

第十八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定退出價格的依據(jù)；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場通行方式實現(xiàn)退出。

第十九條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。子基金發(fā)生下列情況之一的，新能源產(chǎn)業(yè)基金可終止合作，選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責任：

（一）合作協(xié)議簽訂后，子基金管理人未在12個月內(nèi)完成子基金工商設(shè)立登記或增資（入伙）手續(xù)的；

（二）子基金完成工商設(shè)立登記后，其他出資人未在12個月內(nèi)完成首期出資的；

（三）新能源產(chǎn)業(yè)基金出資后，子基金超過12個月未開展投資業(yè)務(wù)的；

（四）子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定開展投資業(yè)務(wù)且未能有效整改的；

（五）投資項目偏離目標領(lǐng)域且預(yù)計在剩余投資期內(nèi)無法達到約定主投比例80%或返投比例80%的；

（六）子基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)審議通過的；

（七）根據(jù)子基金績效考核辦法，新能源產(chǎn)業(yè)基金對子基金年度績效考核分數(shù)低于60分，并在規(guī)定的整改期內(nèi)未完成整改的；

（八）有其他法律法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第二十條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益，再按約定向子基金管理人分配業(yè)績獎勵的原則?；痖T檻收益率、超額收益分配方式及比例按照相關(guān)規(guī)定或市場通行慣例確定。

第五章  風險控制

第二十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金應(yīng)嚴格遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，依照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，規(guī)范開展私募基金登記備案工作及私募投資基金活動。

第二十二條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外）；

（五）承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十三條 子基金合伙協(xié)議（或公司章程）須對子基金管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經(jīng)合伙人大會或股東（大）會等子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過。

第二十四條 新能源產(chǎn)業(yè)基金的資金應(yīng)當由在中國境內(nèi)設(shè)立的、具有相關(guān)資質(zhì)且在常州市有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行托管。新能源產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由管委會辦公室通過公開遴選方式確定，并由管理人與其簽訂托管協(xié)議。

第二十五條 托管銀行按照托管協(xié)議約定開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保新能源產(chǎn)業(yè)基金按約定方向投資，定期向管理人、管委會辦公室提交托管報告。

第二十六條 管理人應(yīng)于每季度結(jié)束后30日內(nèi)，向管委會辦公室報送新能源產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運營報告，包括基金投資運作、項目進展和資金使用等情況。并于每年度結(jié)束后4個月內(nèi)，提交新能源產(chǎn)業(yè)基金年度運營報告和經(jīng)審計的新能源產(chǎn)業(yè)基金年度財務(wù)報告。

第六章  監(jiān)督和績效管理

第二十七條 管委會辦公室應(yīng)加強對新能源產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督，對基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。

第二十八條 管委會辦公室組織開展對新能源產(chǎn)業(yè)基金績效評價，將績效評價結(jié)果與后續(xù)出資及母基金承擔部分的管理費支付水平掛鉤。

第二十九條 管理人應(yīng)加強對子基金的監(jiān)管，跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險，但不干預(yù)子基金的日常運作。對于參股子基金違法違規(guī)、偏離政策要求或形成損失的，應(yīng)及時提出初步建議并向管委會辦公室報告，出現(xiàn)重大不利情形的，按協(xié)議終止合作。

第三十條 管理人應(yīng)牽頭做好對各子基金的績效評價工作，評價結(jié)果報管委會辦公室備案。子基金管理費堅持從嚴從緊原則確定，子基金管理費計提比例原則上不超過實繳出資金額的1.8%。

第三十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應(yīng)接受財政、審計等部門的審計、監(jiān)督。

第三十二條 對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《預(yù)算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第七章  附則

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。