申請(qǐng)人：某商貿(mào)有限公司。

被申請(qǐng)人：常州市生態(tài)環(huán)境局。

申請(qǐng)人某商貿(mào)有限公司有限公司不服被申請(qǐng)人常州市生態(tài)環(huán)境局2023年6月7日作出的常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》，于2023年7月17日向本機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，本機(jī)關(guān)于同日依法已予受理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

申請(qǐng)人請(qǐng)求：撤銷被申請(qǐng)人作出的常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》。

申請(qǐng)人稱：一、2020年12月18日，某金屬加工有限公司加工有限公司與申請(qǐng)人達(dá)成招標(biāo)協(xié)議，而鋁灰渣是在2021年首次納入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》，說明雙方是在國家對(duì)鋁灰渣沒有納入危險(xiǎn)廢物的時(shí)間內(nèi)達(dá)成招標(biāo)。二、某金屬加工有限公司作為國企，是生產(chǎn)鋁灰渣來源方和第一責(zé)任單位，在2020年12月至2022年4月間，某金屬加工有限公司與申請(qǐng)人達(dá)成招標(biāo)協(xié)議后，一直與吳某某個(gè)人發(fā)生鋁灰渣業(yè)務(wù)往來，將鋁灰渣當(dāng)作固廢處理給吳某某。2021年新版《國家危險(xiǎn)廢物名錄》出臺(tái)后，某金屬加工有限公司從未將鋁灰渣由固廢變成危廢的政策通知申請(qǐng)人，也從未提出終止雙方招標(biāo)事項(xiàng)，申請(qǐng)人也從未接到有關(guān)部門的宣傳和指示精神。三、關(guān)于申請(qǐng)人的營業(yè)執(zhí)照情況說明：1、2017年3月吳某某向鐘樓區(qū)市場監(jiān)督管理局申請(qǐng)領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍：金屬材料批發(fā)和零售、金屬固體廢棄物（除危險(xiǎn)廢棄物）回收、銷售。2、該營業(yè)執(zhí)照由吳某某代女兒、女婿領(lǐng)取。3、這幾年以來吳某某由于年紀(jì)過大，一直沒參與申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)來往，并在2022年把申請(qǐng)人的法定代表人轉(zhuǎn)到女兒名下。4、2023年3月鐘樓生態(tài)環(huán)境局對(duì)申請(qǐng)人查處后，要求把申請(qǐng)人的法定代表人轉(zhuǎn)到吳某某名下，并要求到鐘樓區(qū)行政審批局審批后重新領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍更改為不可做金屬固體廢棄物回收銷售，現(xiàn)申請(qǐng)人已經(jīng)停止?fàn)I業(yè)。四、某金屬加工有限公司和申請(qǐng)人從未有鋁灰渣的業(yè)務(wù)往來，只有幾次成品鋁桿成交，有打款記錄和票據(jù)。五、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百條規(guī)定，國家鼓勵(lì)單位和個(gè)人購買、使用綜合利用產(chǎn)品和可重復(fù)使用產(chǎn)品。鐘樓生態(tài)環(huán)境局的做法不符合上述規(guī)定。請(qǐng)求免于行政處罰。

申請(qǐng)人提交的主要證據(jù)材料有：1、常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》；2、增值稅發(fā)票3張；3、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4、法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件。

被申請(qǐng)人稱：一、被申請(qǐng)人具有作出行政處罰決定的法定職權(quán)。依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第十條第一款、《環(huán)境行政處罰辦法》（2010年修訂）第十七條第一款規(guī)定，被申請(qǐng)人具有作出常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》的法定職權(quán)。二、被申請(qǐng)人作出行政處罰決定程序合法。2023年3月9日，根據(jù)常州市高新區(qū)（新北）生態(tài)環(huán)境局移交環(huán)境違法問題，被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，制作了《現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄》、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問，收集相關(guān)證據(jù)材料。同日，被申請(qǐng)人就申請(qǐng)人涉嫌違反《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》之規(guī)定立案。2023年4月25日，被申請(qǐng)人以常環(huán)鐘罰告〔2023〕12號(hào)《行政處罰事先（聽證）告知書》告知申請(qǐng)人違法事實(shí)、處罰依據(jù)和擬作出的處罰決定，告知有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯，有權(quán)申請(qǐng)聽證。申請(qǐng)人于2023年4月26日提出書面陳述申辯意見。經(jīng)集體討論，被申請(qǐng)人于2023年6月7日作出常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》并于2023年6月7日進(jìn)行現(xiàn)場留置送達(dá)。因此，本案處罰決定的作出符合《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定。三、被申請(qǐng)人作出行政處罰決定認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確。根據(jù)被申請(qǐng)人作出的現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場照片以及常州市高新區(qū)（新北）生態(tài)環(huán)境局移交的現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、調(diào)查詢問筆錄及其他相關(guān)證據(jù)材料證明，被申請(qǐng)人于2023年3月9日對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人未取得危險(xiǎn)廢物許可證，于2021年1月 至2022年4月期間從事鋁灰渣（危險(xiǎn)廢物，廢物類別：HW48） 收集、貯存的經(jīng)營活動(dòng)，該行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款“禁止無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)”之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十四條第一款“無許可證從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款，并報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉?！睉?yīng)當(dāng)予以處罰。被申請(qǐng)人依據(jù)上述規(guī)定以及《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)人作出罰款170萬元的行政處罰決定。因此，被申請(qǐng)人作出行政處罰決定認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確、自由裁量適當(dāng)。四、關(guān)于申請(qǐng)人的主張。（一）申請(qǐng)人是違反《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款的主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)本次違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。1.現(xiàn)行有效的《國家危險(xiǎn)廢物名錄》于2020年11月25日發(fā)布，該份名錄中明確鋁灰渣屬于國家危險(xiǎn)廢物。申請(qǐng)人在2020年12月18日與某金屬加工有限公司達(dá)成招標(biāo)協(xié)議時(shí)，2021版《國家危險(xiǎn)廢物名錄》已經(jīng)發(fā)布且明確將在2021年1月1日實(shí)施。2.根據(jù)某金屬加工有限公司提交的2021年度《工業(yè)固廢出入庫記錄表（鋁渣）》及申請(qǐng)人法定代表人吳某某的調(diào)查詢問筆錄，申請(qǐng)人于2021年1月至2022年4月期間，在未取得危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的情況下從事鋁灰法收集、貯存的經(jīng)營活動(dòng)達(dá)9次，共計(jì)99.05噸。且上述行為均在2021版《國家危險(xiǎn)廢物名錄》實(shí)施后，違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款的規(guī)定。3.根據(jù)某金屬加工有限公司提供的相關(guān)材料及申請(qǐng)人總經(jīng)理吳某某的調(diào)查詢問筆錄，本案中，無論是參與投標(biāo)并中標(biāo)某金屬加工有限公司鋁灰渣處理業(yè)務(wù)，還是與某金屬加工有限公司簽訂《鋁渣銷售合同》并形成款項(xiàng)往來，均是以申請(qǐng)人公司的主體完成的，由此產(chǎn)生的法律后果也應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)。（二）申請(qǐng)人無證據(jù)證明其沒有主觀過錯(cuò)。根據(jù)某金屬加工有限公司提供的2021年及2022年《鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書》，上面明確備注“招標(biāo)文件請(qǐng)附帶營業(yè)執(zhí)照和危險(xiǎn)品處理資質(zhì)證書”，因此無論是某金屬加工有限公司還是申請(qǐng)人，對(duì)上述交易需要具備危險(xiǎn)品處理資質(zhì)一事是明知的。另外，作為涉及金屬材料銷售的經(jīng)營者，清楚知悉國家關(guān)于危險(xiǎn)廢物的相關(guān)規(guī)定是其開展經(jīng)營活動(dòng)的基本要求，故法律意識(shí)淡薄不能作為免除責(zé)任的理由。申請(qǐng)人在沒有取得許可證的情況下仍然從事鋁灰渣的收集、貯存活動(dòng)，顯然有違法的故意或至少存在重大過失，申請(qǐng)人無證據(jù)證明其沒有主觀過錯(cuò)。（三）被申請(qǐng)人的裁量適當(dāng)，程序合法。根據(jù)《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》第五條、第九條第四款規(guī)定，并結(jié)合附表中表9-2無證或者未按證從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的裁量標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人的違法情況符合裁量起點(diǎn)20%，同時(shí)符合“涉案危險(xiǎn)廢物總量10噸以上”這一裁量因素所對(duì)應(yīng)的百分值（28%）以及“違法行為持續(xù)時(shí)間12個(gè)月以上”這一裁量因素所對(duì)應(yīng)的百分值（6%），因此對(duì)申請(qǐng)人的罰款金額為最高罰款數(shù)額500萬元×各項(xiàng)百分值之和（20%＋28%＋6%） =270萬元?？紤]到申請(qǐng)人2022年4月之后停止了上述違法行為，經(jīng)被申請(qǐng)人案件集體討論，根據(jù)《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》第十一條對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行從輕處罰，減少罰款金額為最高罰款金額500萬元的20%，因此最終確定對(duì)申請(qǐng)人的罰款金額為270-500×20%=170萬元。綜上所述，被申請(qǐng)人認(rèn)為，本案事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法，適用法律正確，裁量適當(dāng)。請(qǐng)求復(fù)議機(jī)關(guān)依法維持上述行政處罰決定。

被申請(qǐng)人提交的主要證據(jù)材料有：1、2022年7月29日常州某金屬加工有限公司加工有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄；2、2022年8月23日董某某、朱某某調(diào)查詢問筆錄各1份；3、2022年8月31日吳某某調(diào)查詢問筆錄；4、2023年2月20日吳某某調(diào)查詢問筆錄；5、2023年3月6日移送函及部分案卷材料復(fù)印件（某金屬加工有限公司工業(yè)固廢出入庫記錄表7份、鋁渣銷售合同及收據(jù)、進(jìn)賬單9份、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單1份、2020年12月18日鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書1份、2021年12月7日鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書1份）；6、2023年3月9日常州市生態(tài)環(huán)境局立案審批表、常州市某商貿(mào)有限公司有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄及現(xiàn)場照片1張、授權(quán)委托書；7、2023年3月14日吳某某調(diào)查詢問筆錄及身份證復(fù)印件、銀行卡/活期存折交易明細(xì)清單9份；8、2023年3月21日吳某某女兒調(diào)查詢問筆錄及身份證復(fù)印件、常州市某商貿(mào)有限公司有限公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；9、2023年4月3日常州市鐘樓生態(tài)環(huán)境局查閱檔案情況說明；10、2023年4月4日對(duì)照《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》附表9-2計(jì)算的裁量結(jié)果；11、2023年4月21日常州市生態(tài)環(huán)境局案件審核表；12、2023年4月25日常環(huán)鐘罰告〔2023〕12號(hào)《行政處罰事先（聽證）告知書》及送達(dá)回證；13、2023年4月26日申請(qǐng)人《環(huán)境行政處罰陳述申辯書》及附件；14、2023年5月17日常州市某商貿(mào)有限公司有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、現(xiàn)場照片1張、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；15、2023年6月1日行政處罰案件集體討論記錄；16、2023年6月7日常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》及送達(dá)回證、送達(dá)現(xiàn)場照片；17、行政執(zhí)法證復(fù)印件3份。

經(jīng)審理查明：2023年3月6日，被申請(qǐng)人下屬常州市高新區(qū)（新北）生態(tài)環(huán)境局制作《移送函》，將前期在查處某金屬加工有限公司違反危險(xiǎn)廢物管理制度案中發(fā)現(xiàn)的申請(qǐng)人涉嫌無證從事危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)情況及案卷復(fù)制件移送屬地常州市鐘樓生態(tài)環(huán)境局。2023年3月9日，被申請(qǐng)人執(zhí)法人員對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場檢查并制作現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人經(jīng)營范圍為“金屬材料批發(fā)和零售；金屬固體廢棄物（除危險(xiǎn)廢棄物）回收、銷售”，未取得危險(xiǎn)廢物的經(jīng)營許可證。某金屬加工有限公司在2021年1月至2022年4月間將其生產(chǎn)時(shí)產(chǎn)生的鋁灰渣（屬于危險(xiǎn)廢物，廢物類別：HW48）共計(jì)99.05噸出售給申請(qǐng)人從事經(jīng)營活動(dòng)。申請(qǐng)人負(fù)責(zé)人吳某某稱從某金屬加工有限公司購回的鋁灰渣在申請(qǐng)人場地臨時(shí)貯存后均轉(zhuǎn)售給其他個(gè)人從事利用活動(dòng)并從中賺取差價(jià)。執(zhí)法人員對(duì)申請(qǐng)人經(jīng)營地點(diǎn)現(xiàn)場進(jìn)行拍照取證。同日，被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人涉嫌違反固體廢物管理制度案進(jìn)行立案。2023年3月14日，執(zhí)法人員對(duì)吳某某進(jìn)行調(diào)查詢問并制作調(diào)查詢問筆錄，吳某某稱由其本人負(fù)責(zé)收購某金屬加工有限公司的鋁灰渣，裝在噸袋里通過車輛運(yùn)輸至申請(qǐng)人經(jīng)營場所臨時(shí)貯存，貯存場地地面有硬化，上方建設(shè)彩鋼瓦頂防雨。申請(qǐng)人自身不利用、處置鋁灰渣。執(zhí)法人員調(diào)取吳某某銀行卡/活期存折交易明細(xì)清單9份。2023年3月21日，執(zhí)法人員對(duì)申請(qǐng)人時(shí)任法定代表人吳某某女兒進(jìn)行調(diào)查詢問并制作調(diào)查詢問筆錄，其稱申請(qǐng)人法定代表人之前一直是其父吳某某，2022年12月變更為自己。申請(qǐng)人經(jīng)營的固廢僅涉及鋁邊角料，其對(duì)吳某某以申請(qǐng)人名義收購某金屬加工有限公司鋁灰渣并不知情。執(zhí)法人員現(xiàn)場獲取申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2023年4月3日，被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人近兩年來環(huán)境違法次數(shù)及一年內(nèi)對(duì)周邊居民、單位等造成的不良影響情況進(jìn)行查閱，并制作情況說明。2023年4月4日，執(zhí)法人員對(duì)照《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》附表9-2計(jì)算對(duì)申請(qǐng)人處以罰款的裁量結(jié)果為270萬元。2023年4月21日，被申請(qǐng)人制作案件審核表，擬對(duì)申請(qǐng)人處以罰款270萬元。2023年4月25日，被申請(qǐng)人制作常環(huán)鐘罰告〔2023〕12號(hào)《行政處罰事先（聽證）告知書》，告知申請(qǐng)人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、依據(jù)、相關(guān)證據(jù)以及陳述申辯、要求聽證的權(quán)利，并于當(dāng)日直接送達(dá)申請(qǐng)人。2023年4月26日，申請(qǐng)人提交《環(huán)境行政處罰陳述申辯書》稱其并不知曉政策變化，且僅作為中間商對(duì)收購的鋁灰渣進(jìn)行轉(zhuǎn)賣，并未貯存、利用和處置，希望減輕或免于處罰。2023年5月17日，執(zhí)法人員根據(jù)申請(qǐng)人的陳述申辯對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人原經(jīng)營場所已租賃給某照明科技公司經(jīng)營，營業(yè)執(zhí)照已變更，原“金屬固體廢棄物（除危險(xiǎn)廢棄物）回收、銷售”內(nèi)容已取消，申請(qǐng)人法定代表人變更為吳某某。執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行拍照，并根據(jù)上述情況制作現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、獲取申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2023年6月1日，被申請(qǐng)人對(duì)本案開展集體審議，認(rèn)為申請(qǐng)人2022年4月之后停止違法行為，建議從輕處罰。2023年6月7日，被申請(qǐng)人作出常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》，認(rèn)為申請(qǐng)人上述行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款“禁止無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。經(jīng)集體討論，被申請(qǐng)人認(rèn)為申請(qǐng)人的陳述申辯不影響違法事實(shí)的認(rèn)定，但考慮到申請(qǐng)人2022年4月之后即已停止了該違法行為，消除了對(duì)環(huán)境的危害，符合有關(guān)從輕處罰的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十四條第一款及《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》，決定對(duì)申請(qǐng)人處一百七十萬元罰款。同日，被申請(qǐng)人將上述行政處罰決定書經(jīng)村委工作人員見證留置送達(dá)申請(qǐng)人。

另查明：2020年11月27日，《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》公開發(fā)布于生態(tài)環(huán)境部網(wǎng)站。新名錄中，鋁灰渣屬于“HW48有色金屬采選和冶煉廢物”。2022年，被申請(qǐng)人下屬常州市高新區(qū)（新北）生態(tài)環(huán)境局對(duì)省級(jí)部門交辦問題進(jìn)行核查過程中發(fā)現(xiàn)，某金屬加工有限公司2021年1月至2022年4月間將154.75噸鋁灰渣出售給申請(qǐng)人和某物資再生有限公司，兩家企業(yè)均無鋁灰渣經(jīng)營許可證。2022年6月10日，執(zhí)法人員從某金屬加工有限公司處獲取鋁渣銷售合同和鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書等材料。其中2021年度鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書中備注：“此招標(biāo)文件請(qǐng)附帶營業(yè)執(zhí)照和危險(xiǎn)品處理資質(zhì)證書”。申請(qǐng)人在該招標(biāo)書的招標(biāo)單位處蓋章，并注明日期為2020年12月18日。某金屬加工有限公司與申請(qǐng)人簽訂的鋁渣銷售合同載明的有效期為2020年12月31日至2021年12月31日。2022年7月29日，執(zhí)法人員對(duì)某金屬加工有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查并制作現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄。2022年8月23日，執(zhí)法人員對(duì)某金屬加工有限公司負(fù)責(zé)安全環(huán)保的部長董某某、環(huán)保專員朱某某分別進(jìn)行調(diào)查詢問并制作調(diào)查詢問筆錄。2022年8月31日，執(zhí)法人員對(duì)吳某某進(jìn)行調(diào)查詢問并制作調(diào)查詢問筆錄。2022年9月5日，執(zhí)法人員從某金屬加工有限公司處獲取危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單1份。2022年10月12日，兩名專家對(duì)某金屬加工有限公司鋁灰渣是否為危險(xiǎn)廢物進(jìn)行研判，并形成了一致意見，認(rèn)定該鋁灰渣屬于“HW48有色金屬采選和冶煉廢物”中的“321-026-48再生鋁和鋁材加工過程中，廢鋁及鋁錠重熔、精煉、合金化、鑄造熔體表面產(chǎn)生的鋁灰渣，及其回收鋁過程產(chǎn)生的鹽渣和二次鋁灰”，屬于危險(xiǎn)廢物。2023年2月20日，執(zhí)法人員對(duì)吳某某進(jìn)行調(diào)查詢問并制作調(diào)查詢問筆錄。

上述事實(shí)有下列證據(jù)證明：1、2022年7月29日常州某金屬加工有限公司加工有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄；2、2022年8月23日董某某、朱某某調(diào)查詢問筆錄各1份；3、2022年8月23日吳某某調(diào)查詢問筆錄；4、2023年2月20日吳某某調(diào)查詢問筆錄；5、2023年3月6日移送函及部分案卷材料復(fù)印件（某金屬加工有限公司工業(yè)固廢出入庫記錄表7份、鋁渣銷售合同及收據(jù)、進(jìn)賬單9份、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單1份、2020年12月18日鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書1份、2021年12月7日鋁灰、廢鋁箔打包塊招標(biāo)書1份）；6、2023年3月9日常州市生態(tài)環(huán)境局立案審批表、常州市某商貿(mào)有限公司有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄及現(xiàn)場照片1張、授權(quán)委托書；7、2023年3月14日吳某某調(diào)查詢問筆錄及身份證復(fù)印件、銀行卡/活期存折交易明細(xì)清單9份；8、2023年3月21日吳某某女兒調(diào)查詢問筆錄及身份證復(fù)印件、常州市某商貿(mào)有限公司有限公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；9、2023年4月3日常州市鐘樓生態(tài)環(huán)境局查閱檔案情況說明；10、2023年4月4日對(duì)照《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》附表9-2計(jì)算的裁量結(jié)果；11、2023年4月21日常州市生態(tài)環(huán)境局案件審核表；12、2023年4月25日常環(huán)鐘罰告〔2023〕12號(hào)《行政處罰事先（聽證）告知書》及送達(dá)回證；13、2023年4月26日申請(qǐng)人《環(huán)境行政處罰陳述申辯書》及附件；14、2023年5月17日常州市某商貿(mào)有限公司有限公司現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、現(xiàn)場照片1張、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；15、2023年6月1日行政處罰案件集體討論記錄；16、2023年6月7日常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》及送達(dá)回證、送達(dá)現(xiàn)場照片；17、行政執(zhí)法證復(fù)印件3份。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為：

一、被申請(qǐng)人具有作出案涉行政處罰決定的法定職權(quán)。《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第十條第一款規(guī)定：“……縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門，對(duì)本行政區(qū)域環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理”。依照上述規(guī)定，被申請(qǐng)人具有作出案涉行政處罰決定的法定職權(quán)。

二、被申請(qǐng)人作出的案涉行政處罰決定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿,適用依據(jù)正確，裁量適當(dāng)?！吨腥A人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款規(guī)定：“禁止無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)?！钡谝话僖皇臈l第一款規(guī)定：“無許可證從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款，并報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉；對(duì)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處十萬元以上一百萬元以下的罰款。”本案中，根據(jù)被申請(qǐng)人提交的現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場照片、專家意見等證據(jù)可以證明，申請(qǐng)人未取得危險(xiǎn)廢物的經(jīng)營許可證，于2021年1月至2022年4月間收購某金屬加工有限公司生產(chǎn)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物鋁灰渣（廢物類別：HW48）共計(jì)99.05噸，在申請(qǐng)人場地臨時(shí)貯存后轉(zhuǎn)售并牟利。被申請(qǐng)人據(jù)此認(rèn)定申請(qǐng)人存在無許可證從事收集、貯存危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的違法行為，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確?！督K省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》（蘇環(huán)規(guī)〔2020〕1號(hào)）（以下簡稱裁量基準(zhǔn)）第五條規(guī)定：“本省生態(tài)環(huán)境行政處罰的罰款金額裁量采用百分比模式。百分比模式是指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定裁量起點(diǎn)和若干裁量因素，對(duì)裁量起點(diǎn)和各裁量因素在總百分值以內(nèi)分別確定若干具體百分值，將生態(tài)環(huán)境違法行為對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)具體百分值累加后，乘以生態(tài)環(huán)境違法行為法定最高罰款數(shù)額，得出罰款金額的模式?！钡诰艞l規(guī)定了具體的裁量步驟，根據(jù)該條第一款第四項(xiàng)規(guī)定，罰款金額=裁量百分值總和×法定最高罰款數(shù)額。本案中，申請(qǐng)人系無證從事收集、貯存危險(xiǎn)廢物的經(jīng)營活動(dòng)，對(duì)照該規(guī)定附表9-2的具體裁量標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人的違法行為裁量起點(diǎn)為20%，違法行為表現(xiàn)形式符合“涉案危險(xiǎn)廢物總量10噸以上”對(duì)應(yīng)的百分值28%以及“違法行為持續(xù)時(shí)間12個(gè)月以上”對(duì)應(yīng)的百分值6%，“涉案危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置情況”等其他因素對(duì)應(yīng)的裁量百分值均為0%，即各項(xiàng)百分值之和為54%。故罰款金額為：500萬元（最高罰款數(shù)額）×54%（各項(xiàng)百分值之和）=270萬元。同時(shí)，該裁量基準(zhǔn)第十一條規(guī)定：“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：……（四）積極采取整改措施，主動(dòng)消除或者減輕環(huán)境危害后果的?！蠌妮p處罰情形的案件，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說明理由并經(jīng)集體討論后，應(yīng)當(dāng)在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，減少一定罰款金額，但一般不超過法定最高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。”考慮到申請(qǐng)人自身不利用、處置鋁灰渣，在經(jīng)營場所貯存危險(xiǎn)廢物時(shí)能做到防滲漏、防流失、防揚(yáng)散等措施，且自2022年4月之后停止了上述違法行為，被申請(qǐng)人經(jīng)集體討論，決定對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行從輕處罰，減少罰款金額為最高罰款金額500萬元的20%，最終確定對(duì)申請(qǐng)人的罰款金額為270-500×20%=170萬元。綜上，被申請(qǐng)人依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》和《江蘇省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》（蘇環(huán)規(guī)〔2020〕1號(hào)）相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人作出罰款170萬元的行政處罰決定，裁量適當(dāng)。

三、被申請(qǐng)人作出的案涉行政處罰決定程序合法?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第五章對(duì)行政處罰普通程序作了明確規(guī)定。本案中，被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問，依法予以立案，收集相關(guān)證據(jù)材料，依法告知申請(qǐng)人擬作出處罰決定的事實(shí)、依據(jù)以及相關(guān)證據(jù)，聽取申請(qǐng)人的陳述申辯，經(jīng)集體討論作出行政處罰決定書并送達(dá)申請(qǐng)人，程序符合《中華人民共和國行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定。

四、關(guān)于申請(qǐng)人主張。1、申請(qǐng)人稱其與某金屬加工有限公司系在國家對(duì)鋁灰渣沒有納入危險(xiǎn)廢物的時(shí)間內(nèi)達(dá)成招標(biāo)。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，2020年11月27日，《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》公開發(fā)布于生態(tài)環(huán)境部網(wǎng)站。新名錄中，鋁灰渣屬于“HW48有色金屬采選和冶煉廢物”。申請(qǐng)人于2020年12月參與某金屬加工有限公司招標(biāo)時(shí)，該新版名錄已經(jīng)公開發(fā)布，鋁灰渣已經(jīng)納入該名錄，屬于危險(xiǎn)廢物，申請(qǐng)人的主張與事實(shí)不符。另外，本案中被申請(qǐng)人認(rèn)定申請(qǐng)人無許可證從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存的經(jīng)營活動(dòng)的違法行為起點(diǎn)為2021年1月，《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》已經(jīng)實(shí)施，申請(qǐng)人的違法行為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。2、申請(qǐng)人稱某金屬加工有限公司與申請(qǐng)人達(dá)成招標(biāo)協(xié)議后，一直與吳某某個(gè)人發(fā)生鋁灰渣業(yè)務(wù)往來，將鋁灰渣當(dāng)作固廢處理給吳某某。2021年新版《國家危險(xiǎn)廢物名錄》出臺(tái)后，某金屬加工有限公司從未提出鋁灰渣由固廢變成危廢的政策通知申請(qǐng)人，也從未提出終止雙方招標(biāo)事項(xiàng)，申請(qǐng)人也從未接到有關(guān)部門對(duì)固廢危險(xiǎn)的宣傳和指示精神。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，根據(jù)某金屬加工有限公司提供的相關(guān)材料及申請(qǐng)人總經(jīng)理吳某某的調(diào)查詢問筆錄，本案中無論是參與投標(biāo)并中標(biāo)某金屬加工有限公司鋁灰渣處理業(yè)務(wù)，還是與某金屬加工有限公司簽訂《鋁渣銷售合同》并形成款項(xiàng)往來，均是由申請(qǐng)人完成的，申請(qǐng)人是違反《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款的主體，由此產(chǎn)生的法律后果也應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人承擔(dān)。另外，作為涉及金屬材料銷售的經(jīng)營者，清楚知悉國家關(guān)于危險(xiǎn)廢物的相關(guān)規(guī)定是其開展經(jīng)營活動(dòng)的基本要求，故其主張的未收到宣傳通知等不能作為免除責(zé)任的理由。申請(qǐng)人在沒有取得許可證的情況下仍然從事鋁灰渣的收集、貯存活動(dòng)，具有違法的主觀故意。3、關(guān)于申請(qǐng)人稱其營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍和法定代表人變更等問題，本機(jī)關(guān)認(rèn)為，從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存的經(jīng)營活動(dòng)依法必須經(jīng)過批準(zhǔn)，與申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍的變更并不沖突。申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照“經(jīng)營范圍”一欄已經(jīng)明確要求企業(yè)“除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)”，故申請(qǐng)人經(jīng)營范圍的變更并不影響被申請(qǐng)人對(duì)其無許可證從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存的經(jīng)營活動(dòng)的查處。申請(qǐng)人是違反《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十條第二款的主體，由此產(chǎn)生的法律后果也應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人承擔(dān)，其法定代表人的變更亦不影響被申請(qǐng)人對(duì)其違法行為的查處。4、申請(qǐng)人稱某金屬加工有限公司和申請(qǐng)人從未有鋁灰渣的業(yè)務(wù)往來，只有幾次成品鋁桿成交，有打款記錄和票據(jù)。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某某在前期多次接受被申請(qǐng)人調(diào)查時(shí)，均承認(rèn)申請(qǐng)人具有從某金屬加工有限公司收購鋁灰渣并在其經(jīng)營場所貯存的行為，某金屬加工有限公司提供的工業(yè)固廢出入庫記錄表（鋁渣）以及鋁渣銷售合同等材料也可證明某金屬加工有限公司向申請(qǐng)人出售的商品為鋁灰渣。申請(qǐng)人無許可證從事收集、貯存危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的違法行為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。申請(qǐng)人的主張與事實(shí)不符。5、申請(qǐng)人稱《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百條規(guī)定，國家鼓勵(lì)單位和個(gè)人購買、使用綜合利用產(chǎn)品和可重復(fù)使用產(chǎn)品，被申請(qǐng)人的做法不符合上述規(guī)定。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，案涉鋁灰渣系危險(xiǎn)廢物，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行處理，并非屬于申請(qǐng)人稱的綜合利用產(chǎn)品和可重復(fù)使用產(chǎn)品。申請(qǐng)人的上述主張沒有事實(shí)和法律依據(jù)，本機(jī)關(guān)不予支持。

綜上，被申請(qǐng)人作出的常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，裁量適當(dāng)，程序合法。據(jù)此，根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第二十八條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，本機(jī)關(guān)決定：

維持被申請(qǐng)人常州市生態(tài)環(huán)境局作出的常環(huán)鐘行罰〔2023〕15號(hào)《行政處罰決定書》。

申請(qǐng)人如對(duì)本決定不服，可以自接到本決定之日起十五日內(nèi)，向江陰市人民法院提起行政訴訟。

常州市人民政府

2023年9月14日