各轄市（區(qū)）城市管理行政執(zhí)法局、市城市管理行政執(zhí)法支隊(duì)：
為進(jìn)一步規(guī)范全市城管行政執(zhí)法系統(tǒng)的行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，全面推進(jìn)執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理，不斷提供案卷制作的質(zhì)量，根據(jù)市局2012年工作目標(biāo)，結(jié)合年度法制工作例會(huì)，我局對(duì)全系統(tǒng)承擔(dān)行政執(zhí)法職能的相關(guān)單位2012年度年度的行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查，現(xiàn)將本次評(píng)查有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、案卷評(píng)查結(jié)果和總體情況分析
本次活動(dòng)采取按照案卷編號(hào)隨機(jī)抽查5本不同種類(lèi)的行政處罰案卷進(jìn)行評(píng)查的方式來(lái)進(jìn)行。根據(jù)各單位的案卷總體來(lái)看，今年以來(lái)，行政處罰案卷開(kāi)始由規(guī)范向精致逐步轉(zhuǎn)變，且說(shuō)理式文書(shū)的質(zhì)量逐步提高。總體來(lái)看，各單位在制作行政執(zhí)法案卷過(guò)程中，基本上能做到：行政執(zhí)法主體合法，執(zhí)法程序基本到位；調(diào)查取證全面、規(guī)范；適用法律準(zhǔn)確完整；案卷歸檔整齊有序。經(jīng)過(guò)各單位互評(píng)和評(píng)查組評(píng)定，最終評(píng)定結(jié)果如下：
一等獎(jiǎng)：常州市城市管理行政執(zhí)法支隊(duì)
二等獎(jiǎng)：常州市新北區(qū)城市管理行政執(zhí)法局
常州市鐘樓區(qū)城市管理行政執(zhí)法局
三等獎(jiǎng)：金壇市城市管理行政執(zhí)法局
常州市戚墅堰區(qū)城市管理行政執(zhí)法局
常州市武進(jìn)區(qū)城市管理行政執(zhí)法局
常州市天寧區(qū)城市管理行政執(zhí)法局
溧陽(yáng)市城市管理行政執(zhí)法局
行政處罰案卷制作方面的特色：本次評(píng)查發(fā)現(xiàn)，轄市、區(qū)執(zhí)法隊(duì)伍案卷制作精益求精，制作的水平比較高，特色亮點(diǎn)較多。
市支隊(duì)的案卷均采用了執(zhí)法的全過(guò)程說(shuō)理，《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》書(shū)寫(xiě)規(guī)范詳細(xì)，報(bào)告中對(duì)案件來(lái)源有說(shuō)明，對(duì)調(diào)查取得的證據(jù)有列舉且能依據(jù)相關(guān)法律對(duì)案件進(jìn)行初步定性分析，處罰決定書(shū)論證較為詳細(xì)，對(duì)證據(jù)的采集分析、當(dāng)事人的陳述、申辯情況、法律的適用論證比較充分，重大案件按照要求采用集體討論的方式，并形成通案記錄，說(shuō)理式文書(shū)的質(zhì)量較高，特別是有兩起申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件，最終成功通過(guò)行政調(diào)解結(jié)案，案卷中附調(diào)解筆錄、調(diào)解協(xié)議書(shū)，體現(xiàn)了司法調(diào)解與行政調(diào)解的有機(jī)結(jié)合，值得其它區(qū)學(xué)習(xí)。
金壇市城市管理行政執(zhí)法局此次參加評(píng)查的案卷全部實(shí)行行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理，注重證據(jù)的采集，規(guī)劃案件收集了房產(chǎn)測(cè)繪的相關(guān)資料，每起案件均有授權(quán)委托書(shū)等材料，且所取得的照片證據(jù)均有當(dāng)事人和執(zhí)法人員的簽名。說(shuō)理式文書(shū)說(shuō)理充分、詳實(shí)，對(duì)證據(jù)的分析比較到位。
溧陽(yáng)市城市管理行政執(zhí)法局調(diào)查詳細(xì)，注重證據(jù)采集的合法性、準(zhǔn)確性和關(guān)聯(lián)性，說(shuō)理式行政處罰決定書(shū)基本符合規(guī)范要求。規(guī)劃案件中有專(zhuān)門(mén)的價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)違法建設(shè)的工程造價(jià)進(jìn)行認(rèn)定，比較規(guī)范，值得其它單位借鑒。
武進(jìn)區(qū)城市管理行政執(zhí)法局前期調(diào)查取證過(guò)程采集的證據(jù)較為充分，尤其是廣告類(lèi)執(zhí)法案件，案卷中附有相關(guān)許可部門(mén)出具的書(shū)面認(rèn)定意見(jiàn)，并在做出行政處罰決定前給予當(dāng)事人充分的整改時(shí)間，體現(xiàn)人性化執(zhí)法和執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理的基本要求；在抽查案卷首次有餐廚廢棄物的處罰案卷，能做到主體合法，執(zhí)法程序基本到位；調(diào)查取證全面、規(guī)范；適用法律準(zhǔn)確完整。
新北區(qū)城市管理行政執(zhí)法局全面推行說(shuō)理式行政處罰文書(shū)：一是對(duì)被處罰主體的證據(jù)進(jìn)行采集，尤其是當(dāng)事人是法人，授權(quán)個(gè)人進(jìn)行法律行為的，案卷都附授權(quán)委托書(shū)和委托代理人的身份證明；二是調(diào)查《詢(xún)問(wèn)筆錄》制作水平較高，其中對(duì)大量案件事實(shí)進(jìn)行了證據(jù)固定；三是《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》書(shū)寫(xiě)規(guī)范詳細(xì)，報(bào)告中對(duì)案件來(lái)源有說(shuō)明，對(duì)調(diào)查取得的證據(jù)有列舉且能依據(jù)相關(guān)法律對(duì)案件進(jìn)行初步定性分析；四是對(duì)當(dāng)事人行使陳述申辯權(quán)利的，使用《陳述申辯筆錄》記載；五是在《行政處罰決定書(shū)》里對(duì)自由裁量的適用都有較詳細(xì)的論證分析，案卷整體質(zhì)量比較高。
天寧區(qū)城市管理行政執(zhí)法局此次參加評(píng)查的案卷也全部采用了行政執(zhí)法的全過(guò)程說(shuō)理，《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》書(shū)寫(xiě)較為規(guī)范，對(duì)案件來(lái)源、證據(jù)分析及初步建議都有詳細(xì)表述，處罰決定書(shū)論證較為詳細(xì)，對(duì)證據(jù)的采集分析、當(dāng)事人的陳述、申辯情況、法律的適用論證比較充分，說(shuō)理式文書(shū)的質(zhì)量較高。
鐘樓區(qū)城市管理行政執(zhí)法局是案卷質(zhì)量進(jìn)步最快的單位，主要有以下特點(diǎn)：一是注重證據(jù)的采集，不但拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片還錄制了視頻資料并制作光盤(pán)，并且注重證人證言的收集，證據(jù)采集較為充分；二是對(duì)當(dāng)事人履行陳述申辯情況有合議記錄；三是在工商案件中按照《行政強(qiáng)制法》的規(guī)定按行政強(qiáng)制措施的程序?qū)嵤┳C據(jù)先行登記保存，并在處罰完畢后進(jìn)行了解除證據(jù)先行登記保存。
戚墅堰區(qū)城市管理行政執(zhí)法局注重對(duì)證據(jù)的采集：案卷中有案件來(lái)源的證明材料、繪制的各類(lèi)圖表詳盡細(xì)致、視聽(tīng)資料上有違法當(dāng)事人簽字確認(rèn)、對(duì)自由裁量的依據(jù)有詳細(xì)說(shuō)明，《處罰決定書(shū)》中對(duì)執(zhí)法主體的合法性有具體說(shuō)理，且實(shí)施行政強(qiáng)制嚴(yán)格按照法律程序?qū)嵤?br />
二、存在問(wèn)題
通過(guò)此次評(píng)查，也發(fā)現(xiàn)個(gè)別單位在制作行政處罰案卷的過(guò)程中還存在著一些《行政處罰法》、《行政強(qiáng)制法》等法律不相符合的情況，其中的很多問(wèn)題已經(jīng)多次強(qiáng)調(diào)，必須采取有效措施予以糾正。
市支隊(duì)案卷中有一起規(guī)劃案卷中的調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄首頁(yè)中缺少執(zhí)法人員的簽名。
金壇市城市管理行政執(zhí)法局參評(píng)案卷中在對(duì)通知類(lèi)文書(shū)進(jìn)行送達(dá)時(shí)未使用送達(dá)回證，而是讓當(dāng)事人直接在文書(shū)上簽名，個(gè)別規(guī)劃案件未取得當(dāng)事人主體證明材料。
溧陽(yáng)市城市管理行政執(zhí)法局還有部分份案件未全過(guò)程說(shuō)理，且處罰決定書(shū)說(shuō)理很簡(jiǎn)單，需要提高，同時(shí)仍在市容案件中使用《責(zé)令停止違法行為通知書(shū)》這類(lèi)不規(guī)范的文書(shū)，《行政處罰事先告知書(shū)》不使用送達(dá)回證，而是當(dāng)事人直接在文書(shū)上簽名。
武進(jìn)區(qū)城市管理行政執(zhí)法局在案卷中的處理審批表上領(lǐng)導(dǎo)簽名不規(guī)范。
新北區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的一起夜間施工案件中照片上未有時(shí)間體現(xiàn)，對(duì)案件的定性有一定的影響。
天寧區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的案卷有一起環(huán)保類(lèi)案件處罰低于法定幅度，且法律條款項(xiàng)未書(shū)寫(xiě)全。
鐘樓區(qū)城市管理行政執(zhí)法局的案卷中送達(dá)回證中未載明送達(dá)方式。
戚墅堰區(qū)城市管理行政執(zhí)法局此次送審的案件中的部分市容類(lèi)的案卷未進(jìn)行全過(guò)程說(shuō)理。
三、相關(guān)要求
1、市局已經(jīng)下發(fā)了《關(guān)于在全市城管執(zhí)法系統(tǒng)推行行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理的實(shí)施意見(jiàn)》，對(duì)推行行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理的指導(dǎo)思想、總體要求和說(shuō)理式文書(shū)的操作規(guī)范、工作要求等提出了明確要求。各單位要提高認(rèn)識(shí)、高度重視此項(xiàng)工作，充分認(rèn)識(shí)“行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理”、“說(shuō)理式行政執(zhí)法文書(shū)”、“說(shuō)理式行政處罰決定書(shū)”三者的關(guān)系：行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理是消除執(zhí)法機(jī)關(guān)與當(dāng)事人的對(duì)立情緒，有效緩解行政爭(zhēng)議，全面衡量辦案質(zhì)量，提高執(zhí)法人員素質(zhì)，提升行政執(zhí)法機(jī)關(guān)形象的有效途徑；說(shuō)理式行政執(zhí)法文書(shū)是行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理的重要載體，要用說(shuō)理式行政執(zhí)法文書(shū)對(duì)行政執(zhí)法全過(guò)程說(shuō)理的情況進(jìn)行固定；說(shuō)理式行政處罰決定書(shū)是說(shuō)理式行政執(zhí)法文書(shū)中最重要的法律文書(shū)，也是最終對(duì)行政相對(duì)人產(chǎn)生一定影響的法律文書(shū)。我們要求各單位從今年起對(duì)一般程序的行政處罰案件全部采用全過(guò)程說(shuō)理式執(zhí)法。
2、創(chuàng)新執(zhí)法思維。在向當(dāng)事人送達(dá)處罰決定書(shū)的同時(shí)，提出詳細(xì)的整改建議和發(fā)放相關(guān)的法律法規(guī)條文。一是發(fā)放的主體應(yīng)當(dāng)比較有針對(duì)性；二是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人宣傳，降低重復(fù)違法的可能性；三是指導(dǎo)當(dāng)事人的整改，提高執(zhí)法的實(shí)效；四是提倡建立案件回訪制度，對(duì)案件當(dāng)事人進(jìn)行有選擇性的回訪，體現(xiàn)行政處罰與教育相結(jié)合的原則。
常州市城市管理行政執(zhí)法局
2013年1月21日
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