常司復(fù)〔2024〕20號(hào)

吳小慶代表：

您提出的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)全面合規(guī)指導(dǎo)與服務(wù)的建議》收悉，結(jié)合市工商聯(lián)、市中院等部門的會(huì)辦答復(fù)，經(jīng)研究，現(xiàn)答復(fù)如下：

您在建議中提到企業(yè)系統(tǒng)性整體性合規(guī)建設(shè)推動(dòng)不足、合規(guī)建設(shè)體系、標(biāo)準(zhǔn)、管理、文化配套舉措不多、在企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)和服務(wù)中社會(huì)主體參與度不夠、推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)成果運(yùn)用較少，并提出了四個(gè)方面建議，有很強(qiáng)的針對(duì)性，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)全面合規(guī)建設(shè)對(duì)我市“當(dāng)表率、做示范、走前列”“萬億之城再出發(fā)”賦予有力新發(fā)展動(dòng)能具有重要的借鑒意義。下一步，我局會(huì)同市工商聯(lián)、市中院等部門將重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：

一、構(gòu)建合規(guī)制度體系，推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)從“被動(dòng)查找”向“主動(dòng)識(shí)別”轉(zhuǎn)變

推動(dòng)市級(jí)層面形成多部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，探索相關(guān)部門初期引導(dǎo)、社會(huì)組織協(xié)同參與、企業(yè)主動(dòng)參與的合規(guī)工作思路。

一是提供精準(zhǔn)政策供給。統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，探索形成一系列政策成果，通過明確戰(zhàn)略目標(biāo)、具體路徑、創(chuàng)新任務(wù)及保障措施，建立全鏈條服務(wù)機(jī)制，助力營造國際一流的法治化營商環(huán)境。響應(yīng)“建設(shè)新能源之都”號(hào)召，按照“產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務(wù)”專項(xiàng)行動(dòng)工作方案，為新能源企業(yè)合規(guī)管理提供“一攬子”法律服務(wù)解決方案。

二是堅(jiān)持“規(guī)范化”標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。由企業(yè)主管部門牽頭，針對(duì)不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同類型的企業(yè)制定差異化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在稅收、環(huán)保、安全、金融等領(lǐng)域制定專項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)合規(guī)分級(jí)評(píng)定機(jī)制，規(guī)范企業(yè)合規(guī)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程。

三是探索雙向咨詢制度。加強(qiáng)企業(yè)信用修復(fù)指導(dǎo)，按照《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》等規(guī)定，幫助企業(yè)進(jìn)行信用修復(fù)。支持企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和管理制度，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，共同促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、高質(zhì)量發(fā)展。

二、構(gòu)建合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變

從長遠(yuǎn)來看，企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有助于企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)和提高競爭力。但從短期來看，也確實(shí)會(huì)增加經(jīng)營成本。因此，在缺乏外在制度激勵(lì)或者約束的情況下，企業(yè)容易缺乏合規(guī)動(dòng)力，無法走出粗放經(jīng)營模式。為有效引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，必須在確有需要的情況下給予其相應(yīng)激勵(lì)。

一是厘清評(píng)級(jí)要素。根據(jù)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)評(píng)級(jí)、合規(guī)意愿、合規(guī)成本等參考要素，以“誠信度”“合規(guī)度”“踐約度”為基礎(chǔ)全面刻畫企業(yè)信用。區(qū)分小微企業(yè)和大中型企業(yè)合規(guī)規(guī)模，考察企業(yè)稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合規(guī)項(xiàng)目，科學(xué)劃定優(yōu)秀、良好、達(dá)標(biāo)和不達(dá)標(biāo)四個(gè)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，綜合企業(yè)獲得社會(huì)公眾信任的基礎(chǔ)資本、獲得監(jiān)管者信任的社會(huì)資本、獲得交易對(duì)手信任的經(jīng)濟(jì)資本，全方位厘清評(píng)級(jí)要素。

二是建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。建立健全企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制，經(jīng)評(píng)估符合合規(guī)管理要求的企業(yè)，在申請(qǐng)政府扶持政策、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面按照規(guī)定給予支持和便利。設(shè)置合規(guī)企業(yè)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，參照“政府質(zhì)量獎(jiǎng)”設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)通過IS037301、ESG等合規(guī)管理體系的企業(yè)予以一次性“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”。

三是強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)保障。積極爭取市委、市政府支持，將企業(yè)合規(guī)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)納入市財(cái)政預(yù)算，理順經(jīng)費(fèi)撥付、使用流程，為企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供經(jīng)費(fèi)保障。出臺(tái)合規(guī)人才引進(jìn)補(bǔ)貼政策，對(duì)具有國際視野、符合市場需求的新型合規(guī)人才來常給予生活補(bǔ)助及購房補(bǔ)貼。

三、搭建合規(guī)運(yùn)行平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)服務(wù)從“零打碎敲”向“集成服務(wù)”轉(zhuǎn)變

“一站式”集成各類合規(guī)資源，依托協(xié)會(huì)、商會(huì)、律所、高校等，建設(shè)合規(guī)服務(wù)中心（點(diǎn)），提供合規(guī)咨詢、合規(guī)輔導(dǎo)、訴求收集等服務(wù)?！耙绘I式”數(shù)字賦能合規(guī)服務(wù)，依托“法治護(hù)企”專欄，開發(fā)“企業(yè)合規(guī)通”“企業(yè)合規(guī)測評(píng)”等數(shù)字應(yīng)用，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引、典型案例、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提供合同審查、在線咨詢等服務(wù)，“一體化”推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

一是打造“1+1+N”法治護(hù)企平臺(tái)。第一個(gè)“1”是指實(shí)體化運(yùn)作東經(jīng)120（常州）法律服務(wù)園區(qū)，利用園區(qū)內(nèi)仲裁、律師、公證、司法鑒定等資源，為企業(yè)提供一站式法律服務(wù)。第二個(gè)“1”是指在“政企通”平臺(tái)上線“法治護(hù)企”專欄，專門設(shè)置“合規(guī)服務(wù)”欄目，為企業(yè)提供線上合規(guī)法律服務(wù)。“N”指組織律師、公證員、仲裁員等通過實(shí)地走訪、微信通聯(lián)、視頻會(huì)議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”提示法律風(fēng)險(xiǎn)。

二是建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心。由市依法治市辦牽頭，會(huì)同市中級(jí)法院、市檢察院、市司法局、民革常州市委、市工商聯(lián)、常州大學(xué)史良法學(xué)院、市律師協(xié)會(huì)等單位，建立全省首個(gè)企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心。

三是設(shè)立企業(yè)合規(guī)實(shí)踐基地。發(fā)揮常州市企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心作用，推動(dòng)生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸、市場監(jiān)管、稅務(wù)機(jī)關(guān)在智能裝備、新能源等重點(diǎn)行業(yè)先行試點(diǎn)，設(shè)立18家合規(guī)實(shí)踐基地，開展企業(yè)合規(guī)實(shí)踐，引導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)經(jīng)營管理體系。

四是建設(shè)企業(yè)合規(guī)人才隊(duì)伍。優(yōu)化人才引育，一方面，將合規(guī)人才納入“龍城英才”目錄，面向海內(nèi)外招引一批專業(yè)合規(guī)人才和高端合規(guī)專家，加速隊(duì)伍建設(shè)；另一方面，抓住江蘇首家企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)示范基地落戶常州的契機(jī)，鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理辦公室和“首席合規(guī)官”，有意識(shí)培養(yǎng)常州本土合規(guī)人才。

四、豐富合規(guī)宣傳載體，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)宣傳從“大水漫灌”向“精準(zhǔn)滴灌”轉(zhuǎn)變

發(fā)揮市企業(yè)合規(guī)普法講師團(tuán)的作用，將企業(yè)合規(guī)建設(shè)法治宣傳列入年度法治宣傳教育重點(diǎn)工作和年度普法依法治理聯(lián)動(dòng)事項(xiàng)。以“春風(fēng)行動(dòng)”“法企同行”“安全生產(chǎn)督查”“節(jié)能宣傳周”“企業(yè)合規(guī)講堂”等活動(dòng)為載體，圍繞深化企業(yè)合規(guī)建設(shè)、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，廣泛開展送法進(jìn)企業(yè)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理人員和員工的合規(guī)教育。通過“法治直播間”進(jìn)駐微信公眾號(hào)、抖音等視頻平臺(tái)，方便企業(yè)“掌上學(xué)”“隨時(shí)學(xué)”“互動(dòng)學(xué)”。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)意識(shí)，重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)及時(shí)知曉和了解合規(guī)要求，主動(dòng)參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

一是加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)理念宣傳培育，通過多種途徑和形式宣傳企業(yè)合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)和政策，提升企業(yè)家和企業(yè)員工守法合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。培育、發(fā)掘合規(guī)管理示范企業(yè)和企業(yè)反響好、業(yè)務(wù)需求高、對(duì)企業(yè)發(fā)展成效顯著的經(jīng)驗(yàn)做法，通過政府網(wǎng)站、融媒體平臺(tái)等及時(shí)總結(jié)宣傳推廣，形成全社會(huì)積極參與企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的濃厚氛圍。

二是組織開展“推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營，助力高質(zhì)量發(fā)展”系列講座，引導(dǎo)更多企業(yè)參與合規(guī)改革、樹立合規(guī)經(jīng)營理念。通過舉辦合規(guī)專題培訓(xùn)會(huì)、企業(yè)家沙龍等活動(dòng)，組織律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)為企業(yè)舉辦合規(guī)專題講座，邀請(qǐng)優(yōu)秀合規(guī)企業(yè)分享企業(yè)合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，營造大力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作的濃厚氛圍。

三是加強(qiáng)以案說法，匯編宣傳合規(guī)優(yōu)秀案例，宣傳企業(yè)合規(guī)建設(shè)成果。充分發(fā)揮典型案例的帶動(dòng)引領(lǐng)和警示教育作用，及時(shí)發(fā)布合規(guī)指導(dǎo)案例，對(duì)于同行業(yè)常見的違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和違法行為，注重從類案中發(fā)現(xiàn)共性問題進(jìn)行類案指導(dǎo)。

四是深入開展“法治護(hù)企”活動(dòng)，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，組織律師、公證員、仲裁員等深入企業(yè)，通過實(shí)地走訪、微信通聯(lián)、視頻會(huì)議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”提示法律風(fēng)險(xiǎn)，并由“灌注式”服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎貞?yīng)式”服務(wù)，助力企業(yè)及時(shí)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，合法合規(guī)經(jīng)營。

簽發(fā)人：陳躍峰

經(jīng)辦人：楊 炯

聯(lián)系電話：85681628

常州市司法局

2024年6月11日