常依法辦〔2020〕15號(hào)

市各委辦局,直屬單位:

    為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法工作能力和水平，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，切實(shí)保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室近期在全市組織開(kāi)展了行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)?，F(xiàn)將案卷評(píng)查情況通報(bào)如下：

    一、基本情況

    11月5日，市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市依法辦）制發(fā)了《市依法辦關(guān)于開(kāi)展2020年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（常依法辦〔2020〕13號(hào)）后，接到通知后，各行政機(jī)關(guān)及直屬單位高度重視并積極響應(yīng)，組織開(kāi)展了有針對(duì)性的自查自評(píng)和總結(jié)分析，工作取得較大成效。

    1.參評(píng)案卷與單位。此次評(píng)查主要是2020年市級(jí)行政機(jī)關(guān)及直屬單位已辦結(jié)的行政許可和行政處罰案卷，大部分行政機(jī)關(guān)及直屬單位能夠?qū)φ铡缎姓S可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》和《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（一般程序）》執(zhí)行，對(duì)行政許可和行政處罰程序合法規(guī)范、自由裁量合理行使、案卷裝訂整潔規(guī)范等方面進(jìn)行多種形式的自查自評(píng)，著力規(guī)范行政執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法能力和水平，其中市民宗局、市場(chǎng)監(jiān)管局、煙草局、民政局、發(fā)改委、應(yīng)急管理局、交通局、體育局、稅務(wù)局、城管局、人社局、海事局、住建局、氣象局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、自然規(guī)劃局、水利局、衛(wèi)健委、生態(tài)環(huán)境局、文廣旅局、公安局等部門(mén)均按照要求提交了案卷、自查報(bào)告。參加評(píng)查案卷領(lǐng)域廣泛，涉及宗教、特種設(shè)備、煙草專(zhuān)賣(mài)、社團(tuán)登記、管網(wǎng)建設(shè)、新能源、新材料、?；?、制藥、燃油、一般貨物運(yùn)輸、網(wǎng)約車(chē)、高危體育項(xiàng)目、稅收、園林綠化、職業(yè)技能培訓(xùn)、外國(guó)人來(lái)華、船舶燃油污染、航運(yùn)、超載、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、城市排水、防雷裝置驗(yàn)收、氣球釋放、肥料、獸藥、漁業(yè)資源、建設(shè)項(xiàng)目用地、非法用地、水土保持、取水許可、雨水口涉河建設(shè)方案、消毒產(chǎn)品、違法診療、簡(jiǎn)化衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)內(nèi)容、大氣污染、環(huán)評(píng)、出版物進(jìn)口、考古調(diào)查勘探、營(yíng)業(yè)性演出、盜竊、猥褻、使用危險(xiǎn)物質(zhì)、妨礙執(zhí)行職務(wù)等。

    2.參評(píng)案卷情況。市依法辦對(duì)全市參與評(píng)查的行政機(jī)關(guān)及直屬單位的52卷行政處罰和行政許可案卷進(jìn)行全面梳理評(píng)查，共選出24卷各方面均比較規(guī)范的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行全市專(zhuān)家評(píng)查。在集中評(píng)查階段，市依法辦邀請(qǐng)市政府法律顧問(wèn)智庫(kù)成員、市法院以及專(zhuān)業(yè)律師等相關(guān)專(zhuān)家組成評(píng)查組進(jìn)行專(zhuān)評(píng)。專(zhuān)家組充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，從案件的實(shí)體和程序、案卷制作標(biāo)準(zhǔn)等方面，對(duì)參與評(píng)查的案卷進(jìn)行全面點(diǎn)評(píng)。從案卷評(píng)查的總體情況看，行政執(zhí)法案卷基本能夠做到主體合法、認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分、適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、程序合法和檔案整理規(guī)范。

3.評(píng)查結(jié)果。經(jīng)過(guò)評(píng)查，市依法辦對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了歸納和分析，根據(jù)各行政機(jī)關(guān)及直屬單位案卷情況和專(zhuān)家評(píng)查意見(jiàn)建議，評(píng)選出2020年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位（附件1）和“2020年度十佳行政處罰和行政許可案卷”（附件2）進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)。雖然各案卷相對(duì)規(guī)范完善，但仍存在一些問(wèn)題，望各行政機(jī)關(guān)及直屬單位針對(duì)各自存在的不足和問(wèn)題，加強(qiáng)整改，再接再厲，爭(zhēng)取取得更大的成績(jī)。

    二、存在問(wèn)題

    本次案卷評(píng)查中，仍然能夠通過(guò)一些行政許可案卷和行政處罰案卷發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政機(jī)關(guān)及直屬單位在行政執(zhí)法和案卷制作中或多或少存在一些問(wèn)題。

    1.行政執(zhí)法程序不夠規(guī)范。個(gè)別行政機(jī)關(guān)及直屬單位在一定程度上依然存在著“重實(shí)體，輕程序”的現(xiàn)象。從行政許可案卷來(lái)看，有的案卷程序上不完整，缺少基本審批程序；有的案卷為委托實(shí)施行政許可但沒(méi)有以委托人的名義實(shí)施；有的案卷以批復(fù)來(lái)代替審查意見(jiàn)等。從行政處罰案卷來(lái)看，有的案卷沒(méi)有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)的證明材料，不能反映當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)是否得到保障；有的重大處罰案卷沒(méi)有進(jìn)行集體討論審議或者只有決議沒(méi)有討論過(guò)程記錄，未充分發(fā)揮集體討論的作用；有的重大處罰案卷只有執(zhí)法機(jī)構(gòu)法制審核而沒(méi)有作為執(zhí)法主體的行政機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)的法制審核，沒(méi)有發(fā)揮行政機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)法制審核的作用；有的案卷檢驗(yàn)檢測(cè)無(wú)相關(guān)委托書(shū)和第三方資質(zhì)等；有的案卷鑒定結(jié)果、延期等未依法告知當(dāng)事人；個(gè)別案卷前期調(diào)查時(shí)間較長(zhǎng)，沒(méi)有及時(shí)立案查處，從立案到結(jié)案時(shí)間跨度過(guò)長(zhǎng)；有的案卷相關(guān)立案、處罰等審批文書(shū)中行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未寫(xiě)明意見(jiàn)，僅以簽名代替處理意見(jiàn)，或者無(wú)審批留痕。

    2.證據(jù)材料不夠充分和規(guī)范。個(gè)別行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）筆錄作為定案證據(jù)，書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料等其他種類(lèi)證據(jù)收集不夠全面，尤其針對(duì)關(guān)鍵性證據(jù)未進(jìn)一步核實(shí)，未能形成完整的證據(jù)鏈；有些證據(jù)不符合法定要求，有的改動(dòng)后無(wú)相關(guān)印證，有的照片材料只有簡(jiǎn)單文字標(biāo)題，未有相關(guān)要素，未說(shuō)明證明目的；自由裁量證據(jù)普遍欠缺，對(duì)違法行為性質(zhì)情節(jié)和社會(huì)危害程度等方面證據(jù)采集不充分，有些根本無(wú)相關(guān)證據(jù)卻得出達(dá)到嚴(yán)重后果之程度，導(dǎo)致自由裁量時(shí)無(wú)據(jù)可用。有些證據(jù)材料形式上不規(guī)范，復(fù)制件沒(méi)有核對(duì)無(wú)誤章和相關(guān)執(zhí)法人員及當(dāng)事人簽字確認(rèn)，授權(quán)委托書(shū)無(wú)相關(guān)委托事項(xiàng)、委托時(shí)間或者相關(guān)人員簽字等，抽樣無(wú)時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人和執(zhí)法人員確認(rèn)簽字等，視聽(tīng)材料沒(méi)有制作者、制作時(shí)間、制作方式等要素。

    3.法律適用和自由裁量不夠規(guī)范準(zhǔn)確。個(gè)別行政許可和處罰案卷適用法律不完整，只籠統(tǒng)注明依據(jù)行政處罰法和許可法中的條款，未準(zhǔn)確引用到部門(mén)法的條、款、項(xiàng)，或者缺乏具體法律條款相關(guān)內(nèi)容；尤其是行政許可案卷沒(méi)有注明相關(guān)的部門(mén)法依據(jù)，只是籠統(tǒng)地寫(xiě)明根據(jù)許可法的規(guī)定給予許可；有的行政處罰案件適用的是修正前的舊法條；更有個(gè)別案件，在法律法規(guī)的適用上沒(méi)有進(jìn)行認(rèn)真研究和審核，法律適用還存有爭(zhēng)議；有些處罰案件前期擬處罰幅度和處罰決定中的處罰幅度相差很大，但沒(méi)有說(shuō)明原因、相關(guān)依據(jù)、法定事由和自由裁量依據(jù)；有些處罰決定在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下，但執(zhí)法文書(shū)中未明確減輕處罰的法定依據(jù)和理由。

    4.執(zhí)法案卷制作質(zhì)量不夠細(xì)致和完善。有些行政機(jī)關(guān)及直屬單位案卷封面內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，沒(méi)有案卷封面相關(guān)要素，不符合檔案管理的有關(guān)要求；有的案卷卷宗目錄中將證據(jù)材料設(shè)為一欄，但未將證據(jù)材料進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)注；有些案卷缺少備考表或備考表簽署不完備；有些案卷的相關(guān)材料順序明顯不符合相關(guān)時(shí)間和邏輯標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別案卷存在使用不耐久字跡材料的情況；有些案卷頁(yè)碼編制錯(cuò)誤，有些頁(yè)碼編排不規(guī)范；有的案卷歸檔日期竟然在決定書(shū)日期之前，明顯為歸檔日期錯(cuò)誤；有些案卷缺少文書(shū)目錄或者目錄不規(guī)范；有些案卷將送達(dá)回證放置在處理文書(shū)之前。

    三、下一步工作要求

    1.提高思想認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)案卷管理。行政執(zhí)法案卷是接受行政相對(duì)人監(jiān)督的原始材料，也是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)從事行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)的證據(jù)材料，案卷質(zhì)量一定程度上反映了行政執(zhí)法水平的高低。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要在現(xiàn)有成績(jī)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，高度重視行政執(zhí)法案卷制作、歸檔工作，制定適合本單位特色的規(guī)范化的案卷管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步建立健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，不斷提高行政執(zhí)法案卷的質(zhì)量。

    2.規(guī)范程序建設(shè)，進(jìn)一步保障實(shí)體公正。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要以本次行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)為契機(jī)，通過(guò)案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的不足，認(rèn)真查找在行政執(zhí)法過(guò)程中存在的問(wèn)題。關(guān)于涉嫌刑事犯罪的處罰案件，相關(guān)行政機(jī)關(guān)及直屬單位要按照兩法銜接工作的要求將案件及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)行使自由裁量權(quán)證據(jù)缺乏、重大行政處罰決定未經(jīng)機(jī)關(guān)法制審核和集體討論等情況要及時(shí)糾正，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

    3.加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化考核監(jiān)督。各行政機(jī)關(guān)及直屬單位要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)教育，著力提高其調(diào)查取證能力、法律適用能力、文書(shū)制作能力。要增強(qiáng)執(zhí)法責(zé)任意識(shí)，明確案件辦理的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，實(shí)行錯(cuò)案責(zé)任追究。要完善重大行政處罰決定備案管理。要通過(guò)完善制度、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、強(qiáng)化運(yùn)用等方式方法，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的考核監(jiān)督及考核結(jié)果的運(yùn)用，從而進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和執(zhí)法水平。

    附件：1. 2020年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

          2. 2020年度十佳行政處罰和行政許可案卷

常州市全面推進(jìn)依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

         2020年12月29日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

附件1:

2020年度行政處罰和行政許可案卷優(yōu)秀單位

（排名不分先后）

發(fā)改委、民宗局、公安局、民政局、人社局、自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、住建局、交通局、水利局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文廣旅局、衛(wèi)健委、應(yīng)急管理局、市場(chǎng)監(jiān)管局、常州稅務(wù)局、常州海事局、煙草專(zhuān)賣(mài)局、氣象局

附件2:

2020年度十佳行政處罰和行政許可案卷

（排名不分先后）

公安局：張振南等人非法使用危險(xiǎn)物質(zhì)案

自然資源和規(guī)劃局：常州市自然資源和規(guī)劃局武進(jìn)分局用字第320400202050013號(hào)建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審與選址意見(jiàn)書(shū)

生態(tài)環(huán)境局：常州市瑞元汽車(chē)檢測(cè)服務(wù)有限公司違反大氣污染防治管理制度案

住建局：常州順瑞物流咨詢(xún)有限公司未組織竣工驗(yàn)收擅自交付使用案

交通局：新北區(qū)龍虎塘能沂建材經(jīng)營(yíng)部道路普通貨物運(yùn)輸、貨物專(zhuān)用運(yùn)輸（保鮮冷藏）行政許可

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局：鐘樓區(qū)永紅寵居寵物診療所（顧欽）未按照國(guó)家有關(guān)獸藥安全使用規(guī)定使用獸藥案

文廣旅局：武進(jìn)區(qū)湖塘菲比尋常圖書(shū)店擅自從事出版物的進(jìn)口業(yè)務(wù)案

衛(wèi)健委：常州紅房子?jì)D產(chǎn)醫(yī)院未遵守醫(yī)療衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章和診療相關(guān)規(guī)范、常規(guī)案

應(yīng)急管理局：銘創(chuàng)（江蘇）幕墻新材料有限公司安全設(shè)備的安裝、使用不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)案

常州市稅務(wù)局：國(guó)家稅務(wù)總局常州市稅務(wù)局第一稽查局江蘇利貝能源有限公司稅務(wù)稽查案