常依法辦〔2019〕8號(hào)

各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

    為進(jìn)一步深化“放管服”改革，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，全面規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，切實(shí)保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，加快建設(shè)法治政府。根據(jù)中共中央國(guó)務(wù)院《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015－2020年）》精神，結(jié)合本市工作實(shí)際，現(xiàn)對(duì)進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量基準(zhǔn)提出如下意見(jiàn)。

    一、指導(dǎo)思想

    以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范裁量范圍、種類(lèi)、幅度，切實(shí)提高執(zhí)法水平，樹(shù)立公正公平的行政執(zhí)法新形象，預(yù)防和減少行政爭(zhēng)議的發(fā)生，為塑造高質(zhì)量的工業(yè)明星城市、旅游明星城市和管理明星城市提供法制保障。

    二、基本原則

    （一）依法規(guī)范原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，必須嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，確保主體合法，依據(jù)合法，程序合法。

    （二）公平公正原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待行政相對(duì)人。對(duì)違法的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害性等因素基本相同的當(dāng)事人實(shí)施處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致，做到公平、公正，一視同仁。

    （三）過(guò)罰相當(dāng)原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，與違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害性相當(dāng)，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)是必要、適當(dāng)?shù)模乐固幜P畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

    （四）綜合考量原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，必須體現(xiàn)立法目的和精神，符合社會(huì)公認(rèn)的基本準(zhǔn)則和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，要全面衡量違法性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，不片面考慮某一情節(jié)。

    （五）程序正當(dāng)原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，必須遵循法定的程序，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，依法保障當(dāng)事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)和知情權(quán)、參與權(quán)、救濟(jì)權(quán)等。

    （六）處罰與教育相結(jié)合原則。制定和適用裁量基準(zhǔn)時(shí)，要注重堅(jiān)持處罰與教育結(jié)合的執(zhí)法理念。制裁違法行為是手段，教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律法規(guī)是目的。

    三、主要內(nèi)容

    （一）全面梳理行政處罰事項(xiàng)，確定重點(diǎn)規(guī)范項(xiàng)目。各部門(mén)要結(jié)合本次機(jī)構(gòu)改革，對(duì)本部門(mén)行政處罰事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，在原有的行政處罰自由裁量基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，選擇民營(yíng)企業(yè)反響較大、違法行為發(fā)生較多、涉及公共利益和社會(huì)秩序的項(xiàng)目，進(jìn)一步細(xì)化量化相關(guān)裁量基準(zhǔn)。對(duì)處罰數(shù)額較小、發(fā)生頻率較低的處罰項(xiàng)目，可以根據(jù)實(shí)際情況決定是否予以細(xì)化量化。

    （二）針對(duì)行政處罰事項(xiàng)，細(xì)化量化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)可以裁量是否予以處罰的，要按照包容審慎監(jiān)管的原則，明確是否處罰的具體適用情形；對(duì)可以裁量單處或并處行政處罰的，要根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素，確定單處、并處的行政處罰的具體適用情形；對(duì)可以裁量處罰種類(lèi)的，要按照優(yōu)先選擇譴責(zé)性和告誡性罰種的原則，明確不同處罰種類(lèi)的具體適用情形；對(duì)可以裁量處罰幅度的，除總體上按照從輕處罰、減輕處罰、一般處罰、從重處罰進(jìn)行劃分，一般處罰要按照最低三分法劃分裁量階次或者明確計(jì)算方法，明確具體適用情形。

    四、配套制度

    （一）建立健全裁量基準(zhǔn)信息公開(kāi)制度。各部門(mén)要將細(xì)化量化后的行政處罰裁量基準(zhǔn)，結(jié)合行政執(zhí)法三項(xiàng)制度相關(guān)規(guī)定，通過(guò)政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站及本部門(mén)網(wǎng)站、公告欄、辦事大廳等途徑向社會(huì)公布，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。

    （二）深化處罰決定書(shū)說(shuō)理制度。各部門(mén)行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)就違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素和最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度及法律依據(jù)作必要的說(shuō)明，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)充分，理由應(yīng)當(dāng)與行政處罰結(jié)果相關(guān)聯(lián)。

    （三）完善適用裁量基準(zhǔn)監(jiān)督制度。各部門(mén)要完善適用裁量基準(zhǔn)的監(jiān)督機(jī)制，從依法保障當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)，聽(tīng)證權(quán)，回避制度等，多環(huán)節(jié)、多方面、多角度進(jìn)行監(jiān)督，要在執(zhí)法全過(guò)程記錄、案件核審、陳述申辯復(fù)核、重大執(zhí)法決定法制審核、案件評(píng)查、行政復(fù)議等程序中，加強(qiáng)對(duì)裁量基準(zhǔn)部分的審查力度。對(duì)于在裁量中濫用裁量權(quán)行為的，要按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

    （四）加強(qiáng)案卷質(zhì)量評(píng)查案例指導(dǎo)制度。各部門(mén)要特別關(guān)注行政處罰中的自由裁量行為，通過(guò)增加處罰裁量基準(zhǔn)適用情況的考評(píng)比重，進(jìn)一步加強(qiáng)本部門(mén)年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。要充分發(fā)揮優(yōu)秀案例的指導(dǎo)作用，匯編發(fā)布具有典型意義的行政處罰案例，以案說(shuō)法，為行政執(zhí)法人員正確適用行政處罰裁量基準(zhǔn)提供參考。

    五、工作要求

    （一）加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作是推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)基礎(chǔ)工程。各部門(mén)要高度重視，周密部署，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，要將規(guī)范裁量權(quán)工作與市委市政府深化關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量基準(zhǔn)的若干意見(jiàn)，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作相結(jié)合，抓緊抓實(shí)抓好各項(xiàng)工作，確保規(guī)范行政處罰行政自由裁量權(quán)工作取得實(shí)效。

    （二）精心組織推進(jìn)。各部門(mén)要制定工作計(jì)劃，明確責(zé)任分工，按照時(shí)間要求，在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)、部門(mén)的行政執(zhí)法實(shí)際，組織制定適用本部門(mén)的自由裁量基準(zhǔn)，確保行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)具有可操作性，并向社會(huì)公開(kāi)，同時(shí)于10月中旬前向市司法局備案。

    （三）注重經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。各部門(mén)要按照信息化建設(shè)工作要求，推動(dòng)行政處罰自由裁量工作的數(shù)字化、程序化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化，要結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，注重總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善、深化和提高自由裁量的科學(xué)性，抓緊運(yùn)作，穩(wěn)步推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效，使行政執(zhí)法水平再上新臺(tái)階。