蘇司通[2018]45號(hào)

各設(shè)區(qū)市司法局、律師協(xié)會(huì)：

    為有效加強(qiáng)對(duì)全省律師事務(wù)所和律師執(zhí)業(yè)活動(dòng)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》《律師事務(wù)所管理辦法》《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》等法律、規(guī)章，以及《司法部關(guān)于加強(qiáng)律師違法違規(guī)行為投訴處理工作的通知》（司發(fā)通〔2017〕23號(hào)）、《司法部中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)律師懲戒工作的通知》（司發(fā)通〔2017〕70號(hào)）等文件要求，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范全省律師和律師事務(wù)所違法違規(guī)行為投訴調(diào)查處理工作通知如下。

    一、投訴的登記、受理

    1、司法行政機(jī)關(guān)接到投訴信件、電話或接待來(lái)訪后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)“江蘇省律師管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“律管系統(tǒng)”）進(jìn)行網(wǎng)上登記，詳細(xì)記錄投訴人、被投訴人、投訴事由等信息。

    2、司法行政機(jī)關(guān)對(duì)收到的投訴材料應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查，在10個(gè)工作日內(nèi)作出處理決定，并自處理決定作出之日起3個(gè)工作日內(nèi)將決定告知投訴人。具體按下列程序分別辦理：

    （1）經(jīng)審查，投訴事項(xiàng)屬于受理范圍，司法行政機(jī)關(guān)決定自行直接辦理的，應(yīng)當(dāng)作出《投訴受理決定書(shū)》，并書(shū)面告知投訴人。

    投訴事項(xiàng)屬于受理范圍，司法行政機(jī)關(guān)決定轉(zhuǎn)給有權(quán)處理司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)辦理的，應(yīng)當(dāng)作出《投訴轉(zhuǎn)辦告知書(shū)》，并于同日通過(guò)“律管系統(tǒng)”轉(zhuǎn)辦或督辦投訴。投訴轉(zhuǎn)辦決定應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知投訴人； 

    （2）經(jīng)審查，投訴事項(xiàng)不屬于受理范圍的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出《投訴不予受理決定書(shū)》，書(shū)面告知投訴人不予受理的決定和理由；

    （3）經(jīng)審查，投訴內(nèi)容不明確，需要投訴人補(bǔ)充相關(guān)材料的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出《補(bǔ)充投訴材料告知書(shū)》，一次性書(shū)面告知投訴人作出更改和補(bǔ)充。司法行政機(jī)關(guān)自收到投訴補(bǔ)充材料之日起，重新計(jì)算審查、決定時(shí)間；

    （4）匿名投訴，無(wú)法聯(lián)系投訴人，但投訴反映的事實(shí)清楚或者證據(jù)明確的，司法行政機(jī)關(guān)仍應(yīng)當(dāng)按上述程序作出決定，相關(guān)文書(shū)存入投訴辦理卷宗。通過(guò)投訴材料所留電話或地址可以聯(lián)系上投訴人的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)寄送決定文書(shū)，聯(lián)系投訴人的時(shí)間不計(jì)入審查決定時(shí)間；

    （5）投訴人就同一事項(xiàng)向兩個(gè)或兩個(gè)以上司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)投訴的，由最先收到投訴的司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)按規(guī)定的程序辦理。其他收到投訴的司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)電話告知投訴人相關(guān)情況并做好記錄。 

    3、有下列情形之一的投訴案件，由所在地司法行政機(jī)關(guān)直接辦理，律師協(xié)會(huì)應(yīng)予回避：

    （1）對(duì)律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)的投訴；

    （2）對(duì)律師行業(yè)黨委中律師組成人員的投訴；

    （3）對(duì)律師協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)組成人員的投訴；

    （4）對(duì)上述人員所在的律師事務(wù)所的投訴。

    4、投訴具有下列情形之一的，不屬于受理范圍：

    （1）被投訴對(duì)象及違法行為不屬于司法行政機(jī)關(guān)法定職權(quán)管理范圍的，或投訴事項(xiàng)不屬于違反《律師法》及律師管理法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的；

    （2）無(wú)具體明確的被投訴對(duì)象或違法行為的，投訴人投訴沒(méi)有具體投訴請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)且經(jīng)補(bǔ)充投訴材料告知仍不符合受理要求的；

    （3）匿名投訴且未提供有關(guān)事實(shí)依據(jù)的，或投訴材料沒(méi)有載明有效聯(lián)系方式，致使無(wú)法調(diào)查核實(shí)情況的。投訴反映的事實(shí)清楚或者證據(jù)明確，可以調(diào)查核實(shí)的除外；

    （4）投訴已依法處理終結(jié)，投訴人在無(wú)新的事實(shí)和證據(jù)的情況下以同一事實(shí)或者理由重復(fù)投訴的；

    （5）已經(jīng)或依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的。

    正在進(jìn)行中的訴訟、仲裁、行政復(fù)議，相關(guān)結(jié)果可能與認(rèn)定被投訴對(duì)象是否存在違法違規(guī)行為有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知投訴人待訴訟、仲裁、行政復(fù)議終結(jié)后可以重新投訴；

    （6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予受理的情形。

    5、接受投訴轉(zhuǎn)辦的司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴事項(xiàng)予以受理，并不得再次轉(zhuǎn)交下一級(jí)司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)辦理。接受投訴轉(zhuǎn)辦的司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)可以不再重復(fù)告知受理決定。

    6、司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)支持投訴人據(jù)實(shí)進(jìn)行投訴。對(duì)投訴人捏造事實(shí)、制造假證、誣告陷害他人，依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

    二、投訴的管轄

    7、律師和律師事務(wù)所在注冊(cè)地違法執(zhí)業(yè)的，由注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)管轄。

    8、律師和律師事務(wù)所在注冊(cè)地以外違法違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)查處，違法違規(guī)行為發(fā)生地司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)協(xié)助調(diào)查。

    行為發(fā)生地司法行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師涉嫌違法違規(guī)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)提出處罰意見(jiàn)和建議。注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)收到意見(jiàn)建議后應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行調(diào)查，一般于60日內(nèi)辦結(jié)，情況復(fù)雜的可以延長(zhǎng)辦理時(shí)限30日，并將查處結(jié)果反饋行為發(fā)生地司法行政機(jī)關(guān)。行為發(fā)生地司法行政機(jī)關(guān)不同意處理意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)共同上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)審查。上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)兩地司法行政機(jī)關(guān)意見(jiàn)和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審查，提出處理意見(jiàn)。涉及律師跨區(qū)域違規(guī)執(zhí)業(yè)行業(yè)懲戒工作，參照上述規(guī)定執(zhí)行。

    9、律師和律師事務(wù)所在原注冊(cè)地執(zhí)業(yè)期間的違法行為，由原注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)管轄，負(fù)責(zé)投訴受理、調(diào)查、答復(fù)，需要給予懲戒的應(yīng)當(dāng)將案件卷宗移交現(xiàn)注冊(cè)地司法行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處置。 

    10、司法行政機(jī)關(guān)之間對(duì)投訴辦理管轄權(quán)或?qū)σ平粦徒浒讣挟愖h的，報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)研究決定。提出管轄權(quán)異議至作出指定管轄決定的時(shí)間不計(jì)入投訴受理時(shí)間。

    三、投訴的調(diào)查辦理

    11、投訴案件受理后，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派具有執(zhí)法資格的工作人員進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)事實(shí)情況，收集有關(guān)證據(jù)材料。對(duì)投訴案件進(jìn)行調(diào)查的人員應(yīng)不少于二名，重大、復(fù)雜案件可組成專(zhuān)案調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

    12、調(diào)查人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。

    （1）調(diào)查人員是投訴人或被投訴人的近親屬；

    （2）調(diào)查人員或其近親屬與投訴人或被投訴人有直接利害關(guān)系；

    （3）調(diào)查人員或其近親屬與投訴人或被投訴人有其他利害關(guān)系，可能影響公正處理案件的。 

    投訴人或被投訴人提出申請(qǐng)調(diào)查人員回避的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)回避的事實(shí)和理由。司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)，經(jīng)審查后作出是否回避的決定。 

    13、調(diào)查可以采取書(shū)面審查、談話和實(shí)地調(diào)查等方式進(jìn)行。調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)出示行政執(zhí)法證，并在調(diào)查筆錄、記錄中注明執(zhí)法證號(hào)。

    14、被投訴人應(yīng)當(dāng)積極配合，自覺(jué)接受調(diào)查，如實(shí)陳述事實(shí)，并在規(guī)定的期限內(nèi)提供有關(guān)材料。被投訴人是律師個(gè)人的，其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助投訴調(diào)查工作。

    被投訴人及其律師事務(wù)所拒絕配合調(diào)查，隱瞞真實(shí)情況，拒不提供或者提供不實(shí)、虛假材料，或者隱匿、毀滅、偽造證據(jù)材料的，司法行政機(jī)關(guān)可以依據(jù)《律師法》第四十九條、第五十條，《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第十六條、第二十九條的規(guī)定予以處理。

    15、調(diào)查期間，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)投訴辦理的司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

    16、司法行政機(jī)關(guān)可以委托下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)就受理的投訴展開(kāi)調(diào)查，委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查取證材料進(jìn)行復(fù)核后作出書(shū)面答復(fù)。

    17、調(diào)查人員對(duì)投訴案件調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （1）投訴人、被投訴人，投訴事由；

    （2）投訴受理、辦理的程序；

    （3）投訴調(diào)查、核實(shí)的證據(jù)、材料內(nèi)容；

    （4）根據(jù)投訴事由，逐項(xiàng)查明的事實(shí)和認(rèn)定意見(jiàn)；

    （5）處理建議和理由；

    （6）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

    四、投訴的辦結(jié)、答復(fù)

    18、司法行政機(jī)關(guān)受理的投訴原則上應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)辦結(jié)，情況復(fù)雜無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)的，經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)辦理時(shí)限30日。延長(zhǎng)期限的，司法行政機(jī)關(guān)投訴辦理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投訴人并說(shuō)明理由。投訴調(diào)查結(jié)束后，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，作出處理決定，作出決定的時(shí)間計(jì)入投訴辦結(jié)期限。

    19、司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投訴人反饋書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投訴的事由，逐項(xiàng)告知調(diào)查查明的事實(shí)、認(rèn)定的結(jié)論及處理意見(jiàn)。

    20、司法行政機(jī)關(guān)受理投訴后，投訴人與被投訴人之間發(fā)生訴訟或仲裁，該訴訟、仲裁爭(zhēng)議的主要事實(shí)與投訴人投訴的主要事由為同一內(nèi)容，且在投訴辦理時(shí)效屆滿前無(wú)訴訟或仲裁結(jié)論的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以所掌握的證據(jù)作出投訴調(diào)查認(rèn)定并書(shū)面答復(fù)投訴人。同時(shí)，告知投訴人在訴訟、仲裁結(jié)束后仍有權(quán)依據(jù)新的證據(jù)進(jìn)行重新投訴。

    21、經(jīng)投訴調(diào)查認(rèn)定，被投訴人存在違反《律師法》《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則》行為，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰或行業(yè)處分的，由有權(quán)處理的司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)立案辦理。

    被投訴人系中國(guó)共產(chǎn)黨黨員，其行為涉嫌違反黨紀(jì)的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依紀(jì)依規(guī)予以處理。

    被投訴人執(zhí)業(yè)違法行為構(gòu)成犯罪的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將案卷移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處理。

    22、對(duì)投訴所涉及的案件事實(shí)已經(jīng)過(guò)人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)作出生效判決、裁定的，司法行政機(jī)關(guān)可以不再重復(fù)調(diào)查，直接根據(jù)生效判決、裁定認(rèn)定的事實(shí)，依法作出處理決定。

    23、投訴辦結(jié)后，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)，將投訴辦理程序中的決定書(shū)、告知書(shū)、證據(jù)材料、詢問(wèn)筆錄、調(diào)查報(bào)告、答復(fù)意見(jiàn)等材料，掃描上傳到“律管系統(tǒng)”，形成電子檔案?jìng)洳?，并將投訴辦結(jié)結(jié)果通知或通報(bào)律師協(xié)會(huì)。 

    對(duì)上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)督辦的投訴案件，辦理投訴的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)將調(diào)查辦理的材料上傳到“律管系統(tǒng)”，作出處理決定前應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯報(bào)，接受督辦。

    24、司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立投訴案件檔案管理制度，投訴查處案件實(shí)行一案一檔，與被投訴人行政處罰檔案分開(kāi)歸檔。檔案保管期限為10年。

    25、律師和律師事務(wù)所受到行政處罰的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政處罰生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰決定在“律管系統(tǒng)-誠(chéng)信檔案”中予以登記，并通報(bào)律師協(xié)會(huì)。

    律師和律師事務(wù)所受到行業(yè)處分的，律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自行業(yè)處分生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向司法行政機(jī)關(guān)報(bào)告，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于自接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)將行業(yè)處分決定在“律管系統(tǒng)-誠(chéng)信檔案”中予以登記。

    律師和律師事務(wù)所誠(chéng)信信息由省司法廳系統(tǒng)平臺(tái)統(tǒng)一對(duì)外公開(kāi)提供查詢。律師和律師事務(wù)所受到行政處罰或公開(kāi)譴責(zé)以上行業(yè)處分的，由作出決定的司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)主動(dòng)向社會(huì)披露。

    五、依法保障投訴人權(quán)利 

    26、司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)投訴辦結(jié)后，投訴人有新的投訴事實(shí)和證據(jù)的，可以重新提起投訴。

    27、司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在投訴答復(fù)中載明針對(duì)本次投訴辦結(jié)事項(xiàng)，投訴人的權(quán)利救濟(jì)途徑。

    28、投訴人對(duì)律師協(xié)會(huì)處理決定不服或認(rèn)為律師協(xié)會(huì)不履行規(guī)定職責(zé)、不按規(guī)定的期限作出答復(fù)的投訴和律師協(xié)會(huì)移交的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由司法行政機(jī)關(guān)處理的投訴，同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理。

    29、投訴人投訴下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)不履行投訴調(diào)查處理職責(zé)，或?qū)ο录?jí)司法行政機(jī)關(guān)投訴答復(fù)不服的，上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知投訴人通過(guò)行政復(fù)議或行政訴訟程序依法進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)。

    六、工作紀(jì)律

    30、司法行政機(jī)關(guān)投訴案件辦理的情況，納入上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)執(zhí)法綜合考評(píng)的內(nèi)容。 

    31、投訴案件辦理機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，依法及時(shí)妥善處理投訴案件，不得推諉、敷衍和拖延；不得將投訴人的投訴、舉報(bào)等材料直接復(fù)印給被投訴人；不得打擊報(bào)復(fù)投訴人、被投訴人。對(duì)可能造成社會(huì)影響的重大、緊急投訴案件，辦理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)采取措施，防止不良影響的產(chǎn)生和擴(kuò)大。 

    32、上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)投訴處理情況的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)為下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)對(duì)投訴案件辦理不及時(shí)或者處理意見(jiàn)不妥當(dāng)?shù)模瑧?yīng)及時(shí)提出指導(dǎo)意見(jiàn)，下級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行。

    33、司法行政機(jī)關(guān)在辦理投訴案件、實(shí)施行政處罰的過(guò)程中，要嚴(yán)格依據(jù)《律師法》等法律、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，做好對(duì)律師和律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)監(jiān)管工作。律師受到投訴正在接受司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)調(diào)查處理的，不得準(zhǔn)予其變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。律師正在接受司法機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)立案調(diào)查期間，不得準(zhǔn)予其注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

    各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)要嚴(yán)格執(zhí)行本通知要求，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，積極主動(dòng)開(kāi)展工作，依法及時(shí)調(diào)查處理律師和律師事務(wù)所違法違規(guī)行為。對(duì)于影響大或者久拖不決的違法違規(guī)行為，司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)要實(shí)行掛牌督辦。要加強(qiáng)律師懲戒工作的專(zhuān)項(xiàng)督察，加大投訴處理工作監(jiān)督力度，并在適當(dāng)范圍內(nèi)通報(bào)督察情況。對(duì)工作不力，推諉、懈怠，失職、瀆職，造成不良社會(huì)影響的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。

    特此通知。

   關(guān)于《江蘇省司法廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范全省律師和律師事務(wù)所違法違規(guī)行為投訴處理工作的通知》的政策解讀 http://www.baajob.com/gi_news/933154339001315